2023年云南证券从业资格考试模拟卷(8) .pdfVIP

2023年云南证券从业资格考试模拟卷（8）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格____

A：是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的

费用

B：是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格

C：是期权合约标的资产的理论价格

D：被称为协定价格

2.印花税最后由____统一向征税机关缴纳。

A：中国结算公司

B：证券交易所

C：中国证监会

D：国务院

3.被称为“金边债券”的是____

A：政府债券

B：金融债券

C：公司债券

D：企业债券

4.证券公司____占净资产的比例不得低50%。

A：流动资产

B：无形资产

C：固定资产

D：递延资产

5.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或

者终止后____日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用

证券账户，客户应当予以协助。

A：5

B：10

C：15

D：30

6.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易

不同，股票和基金大宗交易需要公告____的信息。

A：证券名称

B：成交价

C：成交量

D：买卖双方所在会员营业部的名称

7.2月8日某股票的最低价为13.24元，短期RSI值为8.38，

长期RSI值为18.29；5月18日其最低价为12.22元，短期

RSI值为18.09，长期RSI值为27.18。由此看来，后市的操

作策略应该是____

A：股价创新低，弱市特征明显，应减仓

B：指标底部抬高，是买入信号，应加仓

C：指标走势与股价走势形成底背离的特征，股价可能反转，

应适时加仓

D：指标走势与股价走势形成顶背离的特征，股价可能加速

下跌，应适时减仓

8.基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品

的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、

债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知

识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的

____

A：服务性

B：专业性

C：持续性

D：适用性

9.证券发行市场的作用不包括____

A：为资金需求者提供筹措资金的渠道

B：为资金供应者提供投资的机会

C：实现投资向储蓄转化

D：形成资金流动的收益导向机制

10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，

以____买卖的。

A：人民币

B：美元

C：港元

D：日元

11.下列各项中，不是基会合同的当事人的是____

A：基金销售机构

B：基金份额持有人

C：基金管理人

D：基金托管人

12.我国有关法规规定基金收益分配采取____方式。

A：现金

B：分配新的基金份额

C：分配基金认购证

D：分配基金投资组合中的证券

13.中国证监会在正式受理开业申请之日起____个工作日内

作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。

A：60

B：15

C：90

D：30

14.每份封闭式基金单位的实际购买价格是____

A：1元

B：不定

C：1.01元

D：2元

15.上海证券账户当日开户，____即可用于交易。

A：当日

B：次一交易日

C：第二个工作日

D：第二天

16.____是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具

备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证

券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交

易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券

公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。

A：记账式国债

B：凭证式国债

C：储蓄国债

D：零息国债

17.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股

票发行量，主承销商将于____组织摇号抽签，公布确定的发

行价和中签率，并按规定进行中签处理。

A：T日

B：T+1日

C：T+2日

D：T+3日

18.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因

主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师

的____

A：独立诚信原则的内涵之一

B：勤勉尽职原则的内涵之一

C：谨慎客观原则的内涵之一

D：公正公平原则的内涵之一

19.个别证券特有的风险是____

A：操作风险

B：系统性风险

C：非系统性风险

D：管理运作风险

20.某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的

非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

A：50