- 1、本文档共10页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷
A卷附答案
单选题(共30题)
1、(2019年真题)关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
2、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
3、()指具备稳定的盈利能力,在所属行业中占有重要支配地位,能定期分
派优厚股利的大公司所发行的普通股。
A.普通股
B.绩优股
C.成长股
D.蓝筹股
【答案】D
4、股票、债券等属于()。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券
【答案】C
5、根据投资者的心理因素,可将证券市场投资者分为()。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】C
6、以下()不是契约型基金与公司型基金的区别。
A.期限不同
B.资金的性质不同
C.投资者的地位不同
D.基金的营运依据不同
【答案】A
7、对理事会人员构成的表述不正确的是()
A.证券交易所理事会由7到13人组成
B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3,不超过理事会员总数的1/2
C.理事每届任期3年,会员理事由会员大会选举产生
D.非会员理事由证券交易所聘任
【答案】D
8、下列关于资产证券化的说法中正确的是()。
A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持
B.资产证券化是以企业为支持
C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础
D.根据基础资产分类,可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
【答案】A
9、国际债券的发行人主要是()。
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
10、上市公司存在()情形的,不得公开发行证券。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
11、()年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A.1984
B.1986
C.1987
D.1990
【答案】C
12、2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施,标志着我国
保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
【答案】A
13、股票风险较(),债券风险较()。
A.小大
B.大小
C.大大
D.小小
【答案】B
14、下列行为中,可能引发操作风险的有()。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】B
15、根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是()
A.可以是负面的,不可以是正面的
B.可以是正面的,也可以是负面的
C.正面的和负面的都不可以
D.可以是正面的,不可以是负面
【答案】B
16、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同,可以分为()等类
别。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
17、金融衍生工具从基础工具分类角度,可以划分为()。
A.①②③
B.①③④⑤
C.①②③④
D.②③④
【答案】C
18、以下不属于一般性货币政策工具的有()。
A.①③
B.②④
C.①④
D.①②
【答案】C
19、影响债券现金流的因素有()。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤
【答案】A
20、投资者在办理开放式基金赎回时,一般需要缴纳赎回费,()除外。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④
【答案】D
21、风险补偿具有()特征。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
文档评论(0)