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2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、（2019年真题）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

2、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

3、（）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分

派优厚股利的大公司所发行的普通股。

A.普通股

B.绩优股

C.成长股

D.蓝筹股

【答案】D

4、股票、债券等属于（）。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】C

5、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

6、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。

A.期限不同

B.资金的性质不同

C.投资者的地位不同

D.基金的营运依据不同

【答案】A

7、对理事会人员构成的表述不正确的是（）

A.证券交易所理事会由7到13人组成

B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2

C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生

D.非会员理事由证券交易所聘任

【答案】D

8、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。

A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持

B.资产证券化是以企业为支持

C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础

D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

【答案】A

9、国际债券的发行人主要是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

10、上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

11、（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

【答案】C

12、2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国

保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】A

13、股票风险较（），债券风险较（）。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

【答案】B

14、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

15、根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是()

A.可以是负面的,不可以是正面的

B.可以是正面的,也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正面的,不可以是负面

【答案】B

16、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类

别。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

17、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。

A.①②③

B.①③④⑤

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

18、以下不属于一般性货币政策工具的有（）。

A.①③

B.②④

C.①④

D.①②

【答案】C

19、影响债券现金流的因素有（）。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①②③⑤

【答案】A

20、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】D

21、风险补偿具有（）特征。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C