2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案 .pdfVIP

2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题

及答案

2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案

一、判断题

1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和

公司行为效劳都属于证券经纪业务的范畴。()

2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。()

3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可

向客户收取一定的佣金和过户费。()

4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50

万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方

式。()

5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、

申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立

的证券账户。()

6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放

式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。()

7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发

行。()

第1页共15页

8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。()

9.证券经纪商可以将客户股票借给别人作担保物。()

10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、

深交易所的批准。()

11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()

12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外

商业银行的美元存款和港币存款。()

13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。()

14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。()

15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，

证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过

该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。()

16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进展交收指

令对盘。()

17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进

展回转交易。()

18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一

托管和证券公司法人集中托管的制度。()

19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。()

20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向

中国证监会备案。()

第2页共15页

21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继

续承受申报，在恢复交易时对已承受的申报实行连续竞价。

()

22.为了对固定收益平台交易进展严格标准，询价交易方

式下，被询价报价后不得撤销其报价。()

23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员

营业部之间进展转指定。()

24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托

管的地方可以不一致。()

25.可转债“债转股”的申报方向为买入。()

26.根据净额清算原那么，清算证券时，只有在同一清算

期内且同种证券才能合并计算。()

27.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交

易方式进展。()

28.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的

包含信誉证券账户信息的成交记录，完成证券交收。()

29.投资者进展证券交易所债券质押式回购申报时，假如

证券账户内可用于债券回购的标准券余额缺乏，申报无效。

()

第3页共15页

30.证券自营业务投资范围或者投资比例违背规定的，对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以

10万元以上30万元以下的罚款。()

31.代办股份转让效劳业务是指证券公司以其自有而非租

用的业务设施，为上市公司提供的股份转让效劳业务。()

32.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查

制度，对业务合法合规性进展事前审查、事中监控、事后检

查。()

33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二

级明细记录账户。()

34.持有公司10%以下股份的股东其