2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案) .pdfVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带

答案)

单选题（共50题）

1、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

2、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。

A.理事会

B.会员大会

C.监察委员会

D.专门委员会

【答案】B

3、金融时报指数包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、新加坡交易所（简称SGX）于()年9月5日推出以新华富时50指数为

基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】C

5、剔除资本结构影响的估值方法有（）。

A.①

B.②

C.②③

D.①③

【答案】C

6、资本市场的多层次性体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

【答案】A

8、风险识别的内容包括（）。

A.①④

B.①②③④

C.①②

D.②③

【答案】A

9、2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（）为

核心的风险控制指标体系。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲

线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】B

11、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场

是（）。

A.纽约期货交易所

B.上海期货交易所

C.大连商品交易所

D.郑州商品交易所

【答案】B

12、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务

院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

13、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资

本与净资产均不少于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】C

14、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同

之处在于（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

15、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

A.发行主体

B.募集方式

C.债券券面形态

D.期限长短

【答案】C

16、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的

请求权等权利。

A.权利和义务

B.实物与资产

C.股息和红利

D.以上都不对

【答案】C

17、金融债券可以采用的发行方式有（）。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

18、我国银行间债券市场的主要职能有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

19、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。

A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场

B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升

C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施

D.采取了一系列保护投资者的举措

【答案】C

20、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

21、金融风险的特征包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】C

22、创业板指数以