2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库练习试卷A卷附答案

单选题（共35题）

1、(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以

开展的工作包括（）。

A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

C.公正客观的检查并提出处理建议

D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

【答案】C

2、关于债券基金，下列说法正确的是（）。

A.无法定期分配收益

B.收益率易于预测

C.可以计算平均到期日

D.利率风险波动性大

【答案】C

3、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司

会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012年3月

B.2013年5月

C.2012年6月

D.2014年7月

【答案】C

4、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银行

存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】C

5、(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。

A.登载投资者教育的相关信息

B.登载单位或者个人的推荐性文字

C.登载本公司的品牌形象宣传材料

D.登载基金产品的基本要素

【答案】B

6、（2016年真题）投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一

定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请

的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

【答案】B

7、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立

的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。

A.基金账户

B.证券账户

C.资金账户

D.第三方账户

【答案】A

8、（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

A.监事会

B.合规管理部门

C.董事会

D.管理层

【答案】C

9、（2017年真题）下列关于基金赎回计算公式错误的是（）。

A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额

B.赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D.赎回费用=赎回总金额×赎回费率

【答案】A

10、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

【答案】D

11、（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是

（）。

A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档

保管

B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易

D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整

性

【答案】B

12、()年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共

和国证券投资基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】A

13、私募基金募集应当履行下列程序（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

14、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是

（）。

A.基金管理公司经营管理层

B.基金管理公司督察长

C.基金管理公司董事会

D.基金份额持有人

【答案】C

15、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。

A.投资人人数较少

B.运作形式灵活

C.具有外部性

D.不面向公众发行

【答案】C