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证券从业资格考试考试押试卷（附答案及解析）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、（）有时统称为“公债”。

A、政府债券和公司债券

B、金融债券和中央政府债券

C、公司债券和地方政府债券

D、中央政府债券和地方政府债券

【参考答案】：D

【解析】中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，

地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”；有时两者也统称为“公

债”。故本题选D。

2、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账

户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等

信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方

关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应

当按照公司有关制度的规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、

合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信

息进行集中保管。

3、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业

协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，

说法正确的是（）。

I.约定融资融券特定的财产信托关系

II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金

可用余额计算公式等

III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺

序等事项

IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、II、IV

【参考答案】：C

【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券

公司融人资金和证券。

4、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。

A、以净资本为基准

B、以扶优限劣为核心

C、以提高风险管理能力为目的

D、以市场准入和监管措施为依据

【参考答案】：A

【解析】作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制

度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、

以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

5、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开

发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，

责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，

责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法

行为的，给予警告，并处以三十

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

【参考答案】：C

【解析】《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三

十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从

事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚

款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚

6、基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A、基金管理人

B、基金托管人与基金管理人

C、基金托管人

D、基金份额持有人

【参考答案】：A

【解析】凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内

公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金．基金管理人应

当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。

7、下列关于