2023年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试备考题库附附精品.pdfVIP

米宝宝科技

2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投

资顾问）考试备考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。

Ⅰ、任何证券的交易单位都是无限可分的

Ⅱ、不考虑成本对红利、股息及资本利得的征税

Ⅲ、信息在市场中自由流动

Ⅳ、市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：C,

2.(单项选择题)(每题1.00分)

下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。

Ⅰ通过设定组合限额，可以防止信贷风险过于集中在组合层面的某些方面

Ⅱ组合限额维护的主要任务是在组合限额低于临界值的情况下的处理

米宝宝科技

Ⅲ组合限额可以分为授信集中度限额和总体组合两种

Ⅳ如果金融机构(如商业银行)的资本不足，则应根据情况调整每个维度的限额，使经济资本能够弥

补信用风险暴露可能引致的损失

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A,

3.(单项选择题)(每题1.00分)

常用的样本统计量有()。

Ⅰ样本方差

Ⅱ样本均值

Ⅲ总体均值

Ⅳ总体比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：D,

4.(单项选择题)(每题1.00分)

在弱式有效市场中，（）。

A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

正确答案：C,

5.(单项选择题)(每题1.00分)

关于K线组合，下列表述正确的是（）。

A.最后一根K线的位置越低，越有利于多方

B.最后一根K线的位置越高，越有利于空方

C.越是靠后的K线越重要

D.越是靠前的K线越重要

正确答案：C,

米宝宝科技

6.(单项选择题)(每题1.00分)

对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。

Ⅰ财务状况

Ⅱ风险认识

Ⅲ流动性要求

Ⅳ投资经验

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D,

7.(单项选择题)(每题1.00分)

“5Cs”方法属于（）评级方法。

A.信用评分法

B.专家判断法

C.历史模型法

D.压力测试法

正确答案：B,

8.(单项选择题)(每题1.00分)

下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。

Ⅰ.避税型证券组合投资于市政债券，可以免税

Ⅱ.收入型证券组合模拟某种市场指数，以获得市场平均的收益水平

Ⅲ.增长型证券组合追求基本收益最大化

Ⅳ.货币市场型证券组合由各种货币市场工具构成

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：C,

9.(单项选择题)(每题1.00分)

李小姐在未来3年内，每年年初将获得2000元，若年利率为6％，则该笔年金的终值为()元。

A.6749．23

B.6856．25

米宝宝科技

C.6883．42

D.6920．59

正确答案：A,

10.(单项选择题)(每题1.00分)

某投资者对一特定账户能承担高风险，但对致力