2023年上海上半年证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷 .pdfVIP

上海2023年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考

试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为

__。

A．价格优先和时间优先

B．平仓优先和时间优先

C．价格优先和平仓优先

D．申报优先和价格优先

2、若持有现货空头的交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期

货合约，这种交易方式称__。

A．多头套期保值

B．空头套期保值

C．牛市套期保值

D．熊市套期保值

3、违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。

A．债券收益

B．投资收益

C．实际收益

D．预期收益

4、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值

B．资产总值

C．钞票余额

D．钞票流量总额

5、假如某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40

元时，则当前该债券的转换价值为__元。

A．40

B．1020

C．1000

D．2023

6、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．证券登记机构

B．贷款服务机构

C．资金保管机构

D．资金结算机构

7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。

A．红利

B．资本增值收益

C．股票股息

D．资本利得

8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。

A．技术分析法

B．基本分析法

C．定性分析法

D．定量分析法

9、下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时

将（）交存于公司。

A．记名股票

B．无记名股票

C．普通股票

D．优先股票

11、__是上市公司最常见、最重要的资本公积金来源。

A．股票发行溢价

B．接受的赠与

C．资产增值

D．因合并而接受其他公司资产净额

12、发行对象仅限于个人的国债是__。

A．财政债券

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易

B．市价交易

C．净价交易

D．买卖价交易

14、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。

A．发行人应披露最近1期末的重要债项

B．发行人应披露最近3期末的重要债项

C．银行借款

D．贷款用途

15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。

A．超过1/2

B．超过2/3

C．超过3/4

D．全体一致

16、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。

A．北京证券交易所

B．上海证券交易所

C．广州证券交易所

D．深圳证券交易所

17、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票

平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。

A．相吻合的

B．相背离的

C．不相关的

D．关系不拟定的

18、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。

A．价格高低

B．数量多少

C．时间先后

D．规模大小

19、__是具有标准格式的债券。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．电子债券

20、营销组合四大要素不涉及（）。

A．产品

B．费率

C．促销

D．售后服务

21、证券从业人员职业道德规范的内容涉及__四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

22、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送

发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A．3

B．4

C．5

D．6

23、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__

A．投资证券化

B．投资者个人化

C．金融创新深化

D．金融机构混业化

24、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债