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11月证券从业资格考试《证券交易》真题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出四个选项中，只
有一项最符合题目要求。）
1．现在，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采取（）。
A．挂名制
B．匿名制
C．代码制
D．实名制
2．国债在净价交易情况下应计利息是依照（）按天计算。
A．同业拆借利率
B．银行利率
C．市场利率
D．票面利率
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超出（）。
A．70%
B．90%
C．95%
D．80%
4．境外证券经营机构设置驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所（）。
A．正式会员
B．暂时会员
C．普通会员
D．尤其会员
5．参加全国银行间市场质押式回购交易双方应在（）办理债券质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心
B．中央国债登记结算有限责任企业
C．证券登记结算企业
D．证券交易所
6．在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。
A．买入
B．卖出
C．平仓
D．报单
7．在我国，取得自营业务资格证券企业应该设专员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影
响经纪业务，这反应了（）申报标准。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先
8．按我国现行要求，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A．商业银行
B．证券交易所
C．证券企业
D．中国证券登记结算有限责任企业上海或深圳分企业
9．标证券为股票，应该符合条件有（）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标股票流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率20%
10．证券企业融资融券业务，应该在商业银行开立账户有（）。
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易资金交收账户
C．信用交易担保资金账户
D．信用交易担确保券账户
11．不属于严格控制业务集中度关于要求范围是（）。
A．对单一客户融资业务规模不得超出净资本5%
B．对单一客户融券业务规模不得超出净资本5%
C．接收单只担保股票市值不得超出该只股票总市值10%
D．接收单只担保股票市值不得超出该只股票总市值20%
12．证券企业应该在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划投
资组合百分比符合集合资产管理协议约定。
A．6
B．2
C．1
D．12
13．依照现行制度要求，不论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超出（）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
14．证券企业证券自营业务原始凭证以及关于业务文件、资料、账册、报表和其余必要材料应最少妥
善保留（）年。
A．15
B．7
C．20
D．10
15．一级交易商在固定收益平台交易期间，应该对选定做市特定固定收益证券进行连续双边报价，每
交易日双边报价中止时间累计不得超出（）。
A．10分钟
B．30分钟
C．60分钟
D．1天
16．证券发行采取市值配售发行方式，客户信用证券账户明细数据纳入其对应（）计算。
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