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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选

附答案

单选题（共75题）

1、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、

宣传、营销等商业目的。

A.中国银监会及其派出机构

B.中国保监会及其派出机构

C.中国证监会及其派出机构

D.中国资产管理委员会

【答案】C

2、下列股票类型和字母能对应的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】B

3、间接融资的特点不包括（）。

A.间接性

B.相对的集中性

C.全部具有可逆性

D.信誉的差异性较大

【答案】D

4、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3～10年，以（）年为

主。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】A

5、下列关于金融市场的说法正确的有（）。

A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场

B.直接融资属于金融市场的五大功能

C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求

D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本A选项、现代金融市场往往是

无形的市场。B选项、直接融资不属于金融市场的五大功能D选项、金融市场

能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。

【答案】C

6、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】B

7、企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企

业债券（）的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】A

8、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市

场是指（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】D

9、关于债券基本性质说法正确的有（）。

A.①②

B.①④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

10、声誉风险的来源主要有（）。

A.①②③⑤

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

11、政府发行债券所筹集的资金可用于（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

13、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。

A.自有资金

B.内部资金

C.外部资金

D.内部资金或者外部资金

【答案】A

14、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

15、关于开放式基金的利润分配规定，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②④

【答案】D

16、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是正确的。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

17、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是

（）。?

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对

该公司提供证券法律服务

B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具

法律意见

D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

【答案】D

18、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

19、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。

A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保

B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C.财务公司发行金融债券