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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测

试卷B卷含答案

单选题（共50题）

1、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。

A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

【答案】A

2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募

资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

A.5

B.2

C.3

D.10

【答案】C

3、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。

A.①③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③

【答案】A

4、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的

有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

5、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。

A.①②③

B.③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】C

6、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规

定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有

违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的

罚款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5

【答案】B

7、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人

数不计算在内）的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】B

8、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】D

9、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续

期间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】A

11、以下选项中，（）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。

A.财务状况

B.投资知识

C.风险偏好

D.投资水平

【答案】D

12、上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

13、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。

A.违规超仓

B.未按规定及时追加交易保证金

C.同方向连续单边市

D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】C

14、发行人的（）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真

实、准确、完整的义务。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.股东大会

【答案】D

15、（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

【答案】A

16、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。?

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事

项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理

【答案】D

17、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例

不得低于（）