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证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析

1、以下属于明文列示证券企业操纵市场行为是()。

A、与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易

B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息提议他人买卖证券

C、将自营账户借给他人使用

D、违反要求购置本证券企业控股股东或者与本证券企业有其余重大利害

关系发行人发行证券

2、证券企业持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出()，但因

包销造成情形和中国证监会另有要求除外。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

3、()依法对证券企业及其分支机构融资融券业务活动中包括客户选择、协

议订立、授信额度确实定、担保物收取和管理、补交担保物通知，以及处罚担

保物等事项进行非现场检验和现场检验。

A、证券交易所

B、负责客户信用资金存管商业银行

C、证监会派出机构

D、证券登记结算机构

4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为()元。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

D、0.0001

5、无自营资格证券企业变相从事证券自营业务，可能受到处罚不包含()。

A、公告处罚

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

6、上海证券交易所现在公布指数不包含()。

A、上证A股指数

B、上证综合指数

C、上证100指数

D、上证红利指数

7、()是集合资产管理计划允许投资事项。

A、将集共计划资产用于资金拆借

B、将集共计划资产中证券用于回购

C、将集共计划资产用于可能负担无限责任投资

D、将集共计划全部资产用于申购

8、证券企业应该在集合资产管理计划设置工作完成后()，将集合资产管理

计划设置情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构立案。

A、15个工作日内

B、20个工作日内

C、10个工作日内

D、5个工作日内

9、关于网上定价发行，错误说法是()。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购

股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购

股票后，余额部分由承销商认购

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每

1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D、每一账户申购委托不少于1000股，超出1000股必须是1000股整数

倍

10、()要求某一交易日成交全部交易有计划地安排距成交日相同营业日天

数某一营业日进行交收。

A、滚动交收

B、会计日交收

C、时点交收

D、定时交收

11、证券经纪商向客户提供《客户须知》用来向客户介绍其应该了解内容，

以下不属于其内容是()。

A、正当证券企业

B、投资品种选择

C、委托买卖方式选择

D、全权委托投资

12、为了促使资金流向国民经济最需要地方，上市企业向股东配股募集资

金用途必须符合国家()要求。

A、货币政策

B、财政政策

C、产业政策

D、价格政策

13、会员企业需要变更席位名称和使用单位，应向证券交易所()办理申请

席位变更关于手续。

A、市场总监

B、总经理

C、会员部

D、会员大会常委会

14、不属于限价委托特点是()。

A、证券能够客户预期价格或更有利价格成交

B、市价与限价一致时才有可能成交

C、成交速度慢

D、没有价格上限制

15、采取现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证，发行人在权

证期满后()个工作日内向未行权权证持有些人自动支付现金差价。

A、1

B、3

C、5

D、7

16、以下关于申报标准说法，不正确是()。

A、证券营业部接收投资者委托后应按“时间优先、价格优先”标准进行申报

竞价

B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及

其余要求