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2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习

试题B卷含答案

单选题（共30题）

1、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确

跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

【答案】C

2、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、下列说法，错误的是（）。

A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文

件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人

出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份

的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证

的授权委托文件

C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进

行投资者教育

D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

【答案】D

4、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银

行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.10％以上50％以下

B.5％以上50％以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】B

5、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、下列说法错误的是（）。

A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论

B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、

自媒体账号等

C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分

D.不能将专家的身份告诉投资者

【答案】D

7、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少

（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】A

8、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的

制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。

A.董事会

B.各业务部门

C.信息技术管理部门

D.风险管理部门

【答案】C

9、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内

部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属

各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规

审查和合规检查的说法正确的是（）。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及

完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东

（大）会决定

C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门

应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

【答案】C

11、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。

A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程

度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级

B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务

的，经营机构无需进行特别风险警示

C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机

构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的

投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见

D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风

险等级

【答案】B

12、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人