2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附后附答案.pdfVIP

米宝宝科技

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考

试备考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)

私募基金募集应当履行下列()程序。

①特定对象确定

②投资者适当性匹配

③基金风险揭示

④合格投资者确认

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D,

2.(单项选择题)(每题1.00分)

持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％

米宝宝科技

正确答案：B,

3.(单项选择题)(每题1.00分)基金托管人的权利不包括()。

A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。

B.保管基金的资产

C.监督基金管理人的投资运作

D.获取基金托管费用

正确答案：A,

4.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，

处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处

以1万元以上()万元以下的罚款。

A.50；3

B.50；5

C.30；3

D.30；5

正确答案：B,

5.(单项选择题)(每题1.00分)禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不

包括（）。

A.新闻媒体加强监督

B.证券公司加强自律

C.中国证监会加强对内幕交易的监管

D.中国证盟会派出机构加强交易的监管

正确答案：A,

6.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司从事证券自营业务的，自营业务的交易指令应当（）。

A.执行后需要备案，并不强制留痕

B.执行前不需要审核，必须强制留痕

C.执行前经过审核，必须强制留痕

D.执行前经过审核，并不强制留痕

正确答案：C,

7.(单项选择题)(每题1.00分)

关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。

A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明

B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容

正确答案：C,

8.(单项选择题)(每题1.00分)

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

米宝宝科技

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，

并向董事会提出专项议案

正确答案：C,

9.(单项选择题)(每题1.00分)

下列关于佣金管理的表述错误的是()。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易

佣金应当与公示标准一致

正确答案：B,

10.(单项选择题)(每题1.00分)关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争