2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识基础试题库和答案要点

单选题（共40题）

1、（2017年真题）某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估

值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为

1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股

东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10％的年利率(单利)回

购，计息期为自投资日至实际回购日。

A.28.57％

B.25％

C.10％

D.40％

【答案】D

2、关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（）。

A.主要是未上市成长性创业企业

B.直接采取控股性投资

C.以基金的自有资金进行投资

D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

【答案】B

3、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）

A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高

B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢

C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性

D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高

【答案】C

4、公司型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

5、（2016年真题）在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调

行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国股权投资基金协会

【答案】B

6、（2020年真题）关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）

A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利

益

B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需

要签署竞业禁止协议

C.我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得

自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式

【答案】C

7、在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、传统的估值指标包括（）等。

A.市盈率、市现率、市净率

B.市盈率、市现率、市净率和市销率

C.市现率、市净率和市销率

D.市盈率、市现率、和市销率

【答案】B

9、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。

A.帮助企业完善公司治理结构

B.明确业务发展目标和募集资金使用计划

C.准备首次公开发行申请文件

D.刊登招股说明书及发行公告

【答案】D

10、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。

A.披露过往基金出资人对基金的推荐信

B.公开披露

C.披露可能存在的利益冲突

D.对投资业绩进行预测

【答案】C

11、下列属于基金托管的作用的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格投资者必

备的要素有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。

A.无特殊要求

B.至少开立3年以上

C.从业人员有数量限制

D.应出具过类似意见书

【答案】A

14、公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。

A.基金业协会

B.高级管理层

C.监事会

D.股东大会和董事会

【答案】D

15、在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持

有的基金份额时，以下正确的选项为（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、