2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题) .pdfVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（基础题）

单选题（共30题）

1、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其

中“双层”是指（），“多头”是指（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】B

2、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查

和验证。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至

2020年底，我国境内有（）家证券公司获准在境外设立子公司

A.31

B.32

C.33

D.34

【答案】D

4、（）=期权价值变化/到期时间变化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】D

5、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发

行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】C

6、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。

A.国债

B.企业短期票据

C.中央银行债券

D.政策性金融债券

【答案】B

7、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

8、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。

A.“议价→定价→竞价”

B.“定价→议价→定价”

C.“竞价→议价→定价”

D.“定价→竞价→定价”

【答案】D

10、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优

先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放

给李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股

B.固定股息优先股

C.可累积优先股

D.参与优先股

【答案】C

11、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值

金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为

（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000

【答案】A

12、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()

A.标的证券价格

B.执行价格

C.无风险利率

D.到期时间

【答案】D

13、在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股

票实施退市风险警示：

A.①③④⑤

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③⑤

【答案】D

14、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高

低，将证券公司分为（）。

A.四大类11个级别

B.四大类10个级别

C.五大类11个级别

D.五大类19个级别

【答案】C

15、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构

分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户

【答案】D

16、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

17、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

18、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()