2023年云南证券从业资格考试真题卷(2) .pdfVIP

2023年云南证券从业资格考试真题卷（2）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.下列关于债券型基金说法错误的是（）。

A．债券基金的收益不如债券稳定

B．债券基金没有固定的到期日

C．投资风险比债券分散

D．债券基金风险比债券高

2.__是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中

个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

A．证券投资政策

B．证券投资分析

C．构建证券投资组合

D．投资组合业绩评估

3.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种

因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公

众。

A．外部环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．微观环境

4.下列有关印花税的征收，表述错误的是__。

A．企业投资者买卖基金份额的收入暂免征印花税

B．个人投资者买卖基金份额的收入暂免征印花税

C．基金卖出股票时按照0.1%的税率征收股票交易印花税

D．基金买入股票时按照1%的税率征收股票交易印花税

5.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人

民币__。

A．500万元

B．1000万元

C．5000万元

D．1亿元

6.证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重

大事项时，应经__以上独立董事同意。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

7.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书

C．基金份额净值公告

D．澄清公告

8.在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通

常为__左右。

A．0.5%

B．0.75%

C．1%

D．1.25%

9.在二级市场的净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参

考净值(IOPV)。

A．15秒

B．30秒

C．1分钟

D．1小时

10.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。

A．南方避险增值基金

B．银华保本基金

C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

11.QDⅡ基金份额净值应当在__披露。

A．估值日前1个工作日

B．估值日

C．估值日后1个工作日内

D．估值日后2个工作日内

12.根据《货币市场基金信息披露特别规定》，货币市场基金

在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于__的不同而有

所不同。

A．收益分配时间

B．收益分配频率

C．收益分配规模

D．收益分配水平

13.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出

股票。

A．战略性资产配置策略

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置策略

D．投资组合保险策略

14.对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在

基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回

费。

A．0.5%

B．0.75%

C．1.0%

D．1.5%

15.基金进行利润分配会导致基金份额净值__。

A．下降

B．上升

C．不产生影响

D．影响不确定

16.根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基

金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在__日为投

资人登记权益，投资人在__日(含该日)后有权赎回该部分基

金份额。

A．T;T+1

B．T+1;T+2

C．T+2;T+3

D．T+3;T+4

17.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是__。

A．所有者与保管者的关系

B．持有与监督的关系

C．持有与托管的关系

D．委托人与受托人的关系

18.下列各项中，不属于基金合同当事人的是__。

A．基金销售机构

B．基金份额持有人

C．基金管理人

D．基金托管人

19.__指公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种

因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公

众。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

20.开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，

余额应当归__所有。

A．基金管理公司

B．基金托管人

C．基金

D．基金登记机构

21.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的__程度。

A．收益高低

B．资产组合

C．风险分散

D．行业分布

22.基金持有的金融资产通常归类为__。

A．持有至到期投资

B．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

C．贷款和应收款项

D．可供出售的金融资产

23.基金管理人