2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案 .pdfVIP

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题

精选附答案

单选题（共30题）

1、送股时，将上市公司的()转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

【答案】B

2、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给

予公正待遇。

A.公正原则

B.监督与自律相结合原则

C.保护投资者利益原则

D.依法监管原则

【答案】A

3、商业银行的主要业务包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

4、股权类期权包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】B

5、量化分析法的主要约束有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A.中证100指数

B.中证200指数

C.中证500指数

D.中证800指数

【答案】C

7、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。

A.不利于出口而有利于进口

B.不利于进口而有利于出口

C.不利于出口，不影响进口

D.不影响进口，不利于出口

【答案】A

8、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

9、我国证券公司监管制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、关于股票价值的说法错误的是()。

A.股票的票面价值又被称为面值

B.如果以面值作为发行价，被称为平价发行

C.股票账面价值并不等于股票的市场价格

D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

【答案】D

11、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互

动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和

公司自我约束有机结合转变。

A.信息报送与披露制度

B.业务许可制度

C.分类监管制度

D.合规管理制度

【答案】D

12、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。

A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的

委托，为该公司提供证券法律服务

【答案】D

13、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。

A.网上发行应当早于网下发行

B.网上投资者在申购时需缴付申购资金

C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】D

14、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这

主要是由其()结构特点决定的。

A.负债

B.盈利

C.权益

D.业务

【答案】D

15、下列属于交易所市场的有（）。

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

【答案】B

16、（）是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。

A.主动型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.成长型基金

【答案】D

17、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（）。

A.大

B.小

C.接近0

D.无法判断

【答案】B

18、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】C

19、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权

自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20、公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行

为等体现（）证券交易原则。

A.公开