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2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关
题型题库附解析答案
单选题（共40题）
1、常见的战略性投资策略包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
2、家庭的生命周期包括（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】C
3、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社
保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父
母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己
的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议
中，合理的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
4、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
5、应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
6、属于客户的其他理财要求的是（）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
7、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
8、宏观经济分析的主要目的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
9、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为
10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。
A.1.35
B.1.73
C.1.91
D.2.56
【答案】C
10、客户信息收集主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
11、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客
户下列基本信息:（）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】D
12、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
13、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
14、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
15、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下
列方式（）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务
资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
17、供给曲线代表的是（）。
A.厂商愿意提供的数量
B.厂商能够提供的数量
C.厂商的生产数量
D.厂商愿意并且能够提供的数量
【答案】D
18、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包
括()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
19、下列关于SAS，说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】C
20、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心
会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（
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