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2022~2023证券从业资格考试题库及答案
1.假定汪先生当前投资某项目,期限为3年,第一年年初投资100000元,第二年年初又追加投资
50000元,年收益率为10%,那么他在3年内每年末至少收回()元才是盈利的。
A.33339
B.43333
C.58489
D.44386
正确答案:
C
2.下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
正确答案:
C
3.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
正确答案:
B
4.证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
正确答案:
ABCD
5.下列不属于非系统风险的是
A.信用风险
B.政策风险
C.经营风险
D..财务风险
正确答案:
B
6.参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试
A.五年
B.一年
C.三年
D.两年
正确答案:
D
7.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,()内审核完毕。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
正确答案:
B
8.下列关于β系数说法正确的是()。
A.β系数的值越大,其承担的系统风险越小
B.β系数是衡量证券系统风险水平的指数
C.β系数的值在0~1之间
D.β系数是证券总风险大小的度量
正确答案:
B
9.证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者
B.管理者
C.投资者
D.监管者
正确答案:
C
10.我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.保本性
正确答案:
D
11.关于MACD的应用,当出现()时,是多头市场。
A.DIF和DEA均为正值
B.DIF和DEA均为负值
C.当DIF向下跌破零轴线
D.DIF为正值而DEA为负值
正确答案:
A
12.下列不属于证券交易所交易系统的是()。
A.撮合主机
B.通信网络
C.报盘系统
D.柜台终端
正确答案:
D
13.地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入
正确答案:
C
14.公司的经营范围由()规定,并依法登记。
A.公司章程
B.公司登记机关
C.公司监事会
D.公司董事会
正确答案:
A
15.动态资产配置的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()。
A.短期报酬
B.长期报酬
C.回报率
D.总收益
正确答案:
B
16.集合资产管理业务的特点不包括()。
A.集合性
B.分散性
C.投资范围有限定性和非限定性的区分
D.比较严格的信息披露
正确答案:
B
17.下列各种技术指标中,属于趋势型指标的是
A.WMS
B.MACD
C.KDJ
D.RSI
正确答案:
B
18.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。
A.公司债券
B.金融债券
C.企业债
D.次级债券
正确答案:
B
19.上海证券交易所的分类股价指数包括()。
A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类
B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类
C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类
D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类
正确答案:
A
20.张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的
姓名或名称为()。
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
正确答案:
C
21.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的
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