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证券业从业人员考试测试制度改革有关问题的通知

关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知

中证协发[xx]147号

各会员单位、各有关单位：

为适应资本市场创新开展，我会决定对证券业从业人员资格考

试测试制度施行改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员

管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下：

本次考试测试改革包括但不限于以下内容：

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务

类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入

证券业从业的人员，详细测试考生是否具备证券从业人员执业所需

专业根底知识，是否掌握根本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进

入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业

人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经

营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行

经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场根本法律

法规》和《金融市场根底知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任才能考

试、证券分析师胜任才能考试和证券投资参谋胜任才能考试的考试

科目分别对应为《投资银行业务》、《证券研究报告业务》和《证

券投资参谋业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级

管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和

《证券公司合规管理人员胜任才能测试》。

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型

均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为

选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题

型均为选择题，考试题量均为120题。

入门资格考试注重考察必需的专业根底知识和根本法律法规，

以应知为主，通过入门资格考试人员应根本具备证券业务素质和证

券业务操守。

专业资格考试突出考察必备的业务流程、业务标准和业务技

能，以应会为主，通过专业资格考试人员应根本胜任业务工作。

管理资质测试集查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，

通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

各类资格考试测试总分值均为100分;到达60分及60分以上的

考试测试成绩，视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生获得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中

国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，

其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为才能的人

员，都可报名参参加门资格考试。

入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测

试。

自xx年7月1日起，开场施行新的考试测试制度。现行考试测

试制度继续施行至xx年12月31日止。

xx年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考

试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

自xx年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考

试测试。

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，获

得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。

(一)同时拥有《证券市场根本法律法规》和《金融市场根底知

识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。

(二)同时拥有《证券市场根本法律法规》、《金融市场根底知

识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资

格考试合格。

(三)同时拥有《证券市场根本法律法规》、《金融市场根底知

识》和《证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析

师资格考试合格。

(四)同时拥有《证券市场根本法律法规》、《金融市场根底知

识》和《证券投资参谋业务》三个科目有效合格成绩的