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《专利申请前评估规范》

（征求意见稿）编制说明

一、任务来源

根据《陕西省市场监督管理局关于下达2022年地方标准

计划的通知》（陕市监函〔2022〕380号），《专利申请前评估

规范》（项目编号为SDBXM267-2022）列入2022年陕西省地

方标准制定计划。该标准由省知识产权局提出并归口，由西

安科技大市场服务中心和陕西省标准化研究院联合多家单

位共同起草。

二、研制背景与目的

我国是专利成果大国，但专利成果转化工作亟待提升。

据国家知识产权局数据显示，我国科研单位发明专利产业化

率为13.3%，高校专利产业化率、许可率、转让率均不足4%。

由于科研考核机制导向等因素，造成科研人员申请专利主要

是为了满足科研绩效考评和扩大个人学术影响力，导致部分

科研机构或高校等创新主体在专利申请方面存在为了专利

而专利，一味追求数量，不注重质量等问题。

在涵盖专利导航与布局、专利申请与维护、专利转化运

用等内容的知识产权全流程管理体系中，开展专利申请前评

估，应是挑选具有可专利性和可转化性发明的最核心环节。

申请专利前进行评估能够减少无效申请和低质量专利的数

量，从而汇聚更多的人财物等资源支持高质量专利的培育和

转化。这也是国际高水平大学的普遍做法，但对于大部分国

内高校而言，尚属于新鲜事物。对于专利申请前评估的评估

指标、评估方法，以及专利申请前评估对后续技术转移过程

所产生的深远影响等缺乏必要的规范性支撑。

为改善这一突出问题，《教育部国家知识产权局科技部关

于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》(教技

〔2020〕1号)已经明确提出“建立专利申请前评估制度，这

无疑对于提升专利质量、促进转化运用具有极其重要的意

义，同时这也是明确产权归属和费用分担，进而激发科研人

员活力的重要前提”。这标志着我国高校知识产权工作导向发

生根本转变。

为满足省内众多高校和各类科技创新主体的专利申请的

评估体量、时限以及成本需求，我省应当尽早建立起一套科

学有效的评估标准和流程规范，由专业评估师或技术经理人

依据发明披露原始资料，在技术查证、市场调查和专家咨询

的基础上，从市场和技术两个维度对发明进行专利申请前评

估，根据评价结果给出是否进行专利申请的结论。通过《专

利申请前评估规范》地方标准的制定与实施，将为省内提供

专利申请前评估服务的各类第三方机构提供具有统一、公

正、权威的规范性文件，能够最大程度的满足用户对于评估

结论的可信度及参考价值的需求，为《意见》精神的落实提

供有力抓手与技术支撑。

三、编制原则

在标准的结构内容与评价体系上，本标准遵循科技创新

规律和科学评估的原则。建立一套涵盖评估委托、技术评估、

评估报告、质量管理及保密管理的专利申请前评估全环节的

服务流程。设计出的专利申请前的评估指标，力求提炼出发

明状况的“最少关键指标”，能够准确反应方案的核心创新

点及技术价值，能够较为全面地涵盖发明的技术和市场情

况，迅速将创新发明信息提炼和展示出来，方便后期进行专

利技术推广应用。

在制定程序上，按照《地方标准管理办法》和

DB61/T1214-2020《地方标准制定规范》的要求，做到程序

合规、工作充分。标准结构和要素内容的编写上，按照GB/T

1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和

起草规则》等标准规范的要求，保证标准文本编写的规范性

与高质量。

四、编制依据

在研制过程中，本标准主要参考了以下标准和政策文件：

1.《国家知识产权战略纲要》

2.《教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校

专利质量促进转化运用的若干意见》

3.《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导

意见》

4.《教育部科学技术与信息化司关于印发贯彻落实〈若

干意见〉典型经验的通知》

5.《陕西省教育厅等三部门关于开展高校科技成果知

识产权规范管理试点工作的通知》

6.GB/T34833-2017专利代理机构服务规范

五、编制过程

1.筹备与策划

2022年10月-2023年2月，在西安科技大市场服务中心

主导下，成立了由陕西省标