《独立董事工作制度》（2023年12月修订）.pdfVIP

杭州奥泰生物技术股份有限公司

独立董事工作制度

(2023年12月)

第一章总则

第一条为完善杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)治理结构，促进

公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、

《上市公司独立董事管理办法》(以下简称“《独董办法》”)、《上海证券

交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(以下简称

“《规范运作》”)以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简

称“《公司章程》”)的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股

东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进

行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司

主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法

律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定、

上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董

事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，

保护中小股东合法权益。

第四条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名

会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当

具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

(一)具有注册会计师执业资格；

(二)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博

士学位；

(三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专岗

位有5年以上全职工作经验。

第二章独立董事任职资格

第五条担任公司独立董事的人士应当符合下列条件：

(一)根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格；

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(二)符合《独董办法》第六条规定的独立性要求；

(三)具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

(四)具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工

作经验；

(五)具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六)法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公

司章程》规定的其他条件。

第六条独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任独立董事：

(一)在公司或者公司的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主

要社会关系；

(二)直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东

中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

(三)在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公

司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

(四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父

母、子女；