证券公司营业部合规管理工作报告2篇.docx

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证券公司营业部合规管理工作报告篇1

依据《xx证券合规报告办法》，营业部xx年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况

xx年度，xxxx营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面

截止xx年xx月底，业务柜台资金账户开户xx户，销户xx户。

2、身份信息维护方面

客户身份证件有效期限修改：xx户，客户姓名更改xx户，客户基本信息修改：xx户。

3、中登开户方面

营业部证券账户开户：xx户。

4、客户身份识别与风险等级划分方面

截