《专利申请前评估规范》征求意见稿.docx

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专利申请前评估规范

1范围

本文件规定了专利申请前评估的术语定义、基本原则、评估机构、人员、专利申请前评价指标体系、评估实施、评估质量控制及保密管理的要求。

本文件适用于提供专利申请前评估服务的第三方评估机构。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

3.1

专利申请前评估evaluationbeforepatentapplication

专利申请文件正式提交前，对技术交底资料进行分析、评价，并形成结论的过程。

3.2

技术交底资料inventiondisclosuredocument

研发人员披露创新成果技术方案的书面文件。

3.3

评估人员evaluationexpert

评估机构聘请的，承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的技术人员。

3.4

技术经理人technologymanager

在科技成果转化过程中，发挥组织、协调、管理、咨询等作用，从事成果挖掘、技术培育、发明评估、专利申请、推广交易等相关服务的专业人员。

4基本原则

专利申请前评估应遵循以下基本原则：

——科学性，应遵循科技创新规律和科学的评估标准，采取科学的方法进行评估。

——协同性，应由知识产权、科技情报、专业技术等方面的人员协同实施专利申请前评估。

——客观性，评估依据的资料及有关数据必须真实、客观、可靠，能够反应技术方案的核心创新点

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及价值。

——保密性，专利申请前评估的参与各方应遵守保密义务。

5评估机构

5.1评估机构应为具有独立承担民事责任能力的机构或联合体，业务范围应包含专利申请前评估服务。

5.2评估机构应具有固定的服务场所与必要的办公设施。

5.3评估机构应具有满足专利申请前评估服务实施要求的分析工具与获取专利信息数据资源的渠道。

5.4评估机构应建立完善的管理制度并有效运行。

5.5评估机构应结合实践，编制科学的评估指标和评估方法。

5.6评估机构宜建立评估工作信息化平台。

6人员

6.1评估机构应配备与评估服务相匹配的评估人员、管理人员、服务人员。

6.2评估人员一般包括：专利代理师、技术经理人、资产评估师、科技情报人员、行业专家。

6.3评估人员应符合下列要求：

a)具有与评估任务相符的专业背景，能够解读技术交底资料有关技术信息；

b)了解评估案件所处的行业状况和技术背景，能够综合分析判断技术发展趋势、热点和空白点等；c)具备技术方案的检索能力，能够提出评估方案、撰写评估报告。

6.4评估人员应恪守职业操守、执业纪律，遵循规范的操作流程，审慎得出评估结论。

6.5评估机构应定期对评估人员进行职业培训，指导评估从业人员掌握评估标准和评估方法。

7专利申请前评价指标体系

7.1评估机构一般按照可专利性、技术竞争性和市场前景的维度对技术方案进行评估，为提升评估效率，可构建专利申请前的评价模型，选取评估指标并确定对应的评估方法。

7.2专利申请前评估的指标维度（见附录A）应按照下列原则建立：

a)可专利性：与现有公开对比文件的技术方案对比；该技术方案解决的技术问题是否为技术领域的难点；对于行业技术进步是否具有实质性突破意义；技术手段是否具有新颖性和创造性（外观设计不做新颖性评价）；

b)技术竞争性：该技术领域相关专利布局的数量；是否为技术领域空白点，竞争压力的大小；是否具有技术发展前景并形成技术领先优势；

c)市场前景：技术的实用性，是否具备市场应用前景；技术的成熟度，是否易于开展技术转移转化、许可等专利运营相关工作，具备商业化运用价值。

8评估实施

8.1评估流程

专利申请前评估的流程见图1。

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评估委托

评估委托

N

补充材料

形式审查

任务分配

技术评估

N

申诉、投诉

出具报告

(复审)

交付报告

完成评估

接受委托

图1评估流程图

8.2评估委托

8.2.1专利申请前评估的委托一般应由发明创造的发明人之一或专利权所有人提出。

8.2.2委托人委托评估机构进行专利申请前评估时应提交专利申请前评估申请表和技术交底资料。

8.2.3评估机构接收评估委托人的申请资料后应进行资料接收的登记工作，通过线上或线下形式向委托人发送接收资料的确认信息(一般包括资料及附件的数目、名称等)并由委托人签字确认。评估机构对接收的资料进行保密处理后方可分配至评估人员开展下一步评估工作。

8.3形式审查

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委托人应整理出专利申请的技术交底资料初稿，并填写评估申请的相关信息，评估机