证券市场18证券市场法律制度和监管讲解材料.pptxVIP

第八章;第一节证券市场法律、法规概述;一、国家法律

(-)证券法

过1999年7月1日正式实施，2006年1月1曰新证券法实施。

是证券领域的母法。;管护

监维;3?2.主要内容:

如(1)总则

(2)证券发行

(3)证券交易

(4)上市公司收购

(5)证券交易所

1(6)证券公司;(7)证券登记结算机构

(8)证券交易服务机构汐(9)证券业协会

(10)证券监督管理机构

(11)法律责任

(12)附则;-3.对行业诚信建设方面的禁止性行为规定

(1)在证券发行方面

-(2)在信息披露方面

，(3)在业务经营方面

-(4)在从业人员管理方面

、(5)在证券交易方面

，(6)在上市公司收购方面;（二）投资基金法

2004年6月1日起正式实施

.调整对象和范围

〃对象：证券投资基金的当事人

。核心：规范活动、保护权益、促进发展;2.主要内容

(1)总则

(2)基金管理人

(3)基金托管人

-(4)基金的募集

：(5)基金份额的交易

(6)基金份额的申购与赎回;〃(7)基金的运作与信息披露

(8)基金合同的变更、终止与基金财产清算

〃(9)基金份额持有人权利及其行使

*(10)监督管理

￡?(11)法律责任

(12)附则;斤（三）公司法

1.调整对象与范围

对象：股份有限公司和有限公司〃宗旨：保护权益、维护秩序;扣2.主要内容

(1)冇限贵任公司

股东会

〃董事会

经理

监事会;（2）股份有限公司

股东大会

董事会

经理

7监事会;-3.为行业诚信建设作出的法律禁止行为规定

泊(1)公司登记

(2)财务会计

(3)高级管理人员行为

(4)合并、分立、减资、清算

(5)开业;-（四）刑法对证券犯罪的规定

，1.欺诈发行股票、债券罪

-2.提供虚假财务会计报告罪

.擅自发行股票、债券罪

祝4.内幕交易、泄漏内幕信息罪

-5.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

6.操作证券市场罪;戸（五）信托法

」1.调整对象

-信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受托人的利益或者中盖定目的进行管理或者处分的行为。

-为调整信托关系，规范信托行为，保护信托当事人的合法权益，促进信托事业的健康发展，制定本法。;扣2.主要内容

也(1)信托设立必须合法

(2)信托财产独立于受托??、委托人

的其他财产。

的(3)信托当事人

-(4)信托的变更与终止

(5)公益信托;二、虚假陈述引发的民事赔偿案件的一般规定;（二）受理与管辖

.受理的规定

2.提起诉讼需要提交的证据

-3.虚假陈述证券民事赔偿案件的被告;^4.案件的当事人

-5.追加被告以及管辖权的确认;*（三）诉讼方式

.可供选择的诉讼方式

2.共同诉讼的规定

-3.共同诉讼的代表人;（四）虚假陈述的认定

门.关于虚假陈述的有关界定

-2.认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系的情形

3.认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的情形

。4.有关虚假陈述实施日的界定;（五）规责与免责事由

1.民事赔偿责任的归属

2.民事赔偿责任的免责事由;（六）共同侵权责任

-1.提供信息担保的共同侵权

2.中介机构的共同侵权行为承担连带责任

3.有关责任人对共同虚假陈述承担连带责任;^1（七）损失认定

.证券发行市场的虚假陈述

2.证券交易市场的虚假陈述

-3.在基准［1以前卖出证券的投资差额损失

〃4.在基准口之后卖出或者持有证券的投资差额损失;5.投资差额损失计算的基准日

6.投资人持股期间基于股东身份取得的收益不得冲抵虚假陈述行为人的赔偿金;充分认识发展资本市场的意义指导思想和任务

完善相关政策促进发展

健全资本市场体系，丰富证券;了（六）

（七）

水平

过〕（八）

（九）;四、行政法规和部门规章

（一）《股票发行程序》基本内容：（二）（3^11投资管理暂行办法

印1.资格条件

如2.审判程序

?3.托管、登记和结算;4.投资运作

?5.资金管理

6.监督管理;（三）外资参股证券公司设立规则*1.定义与设立条件

印2.业务范围;（四）外资参股基金管理公司设立规则.定义与设立条件

.申请、审批与组建程序