ISO9000内审培训课程.ppt

3、审核实施首次会议现场审核审核小组会末次会议3、审核实施3.1首次会（见面会）的日程和内容：1、会议由审核组长主持，审核组和被审核方管理者参加；2、确认审核目的、范围和依据；3、确认审核日程计划、介绍审核员分工和末次会的时间；4、说明审核的方法，强调抽样的风险；5、确认被审核方的陪同人员和职责；6、介绍不符合项的分类和汇报的方法；7、征求被审核部门对内审工作的意见；8、请高层领导讲话。3、审核实施3.2现场审核：1）现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是内审中重要的环节，审核中应注意以下几点：√审核组长要控制审核过程；√审核采用抽样进行；√选择的样本要有代表性；√依据核查表进行现场审核，偏离时应小心谨慎；√从问题的各种表述形式寻找客观证据；√发现不符合项时追溯的深度和范围要适宜；√与被审核方负责人共同确认不符合的事实；√始终保持客观、公正和有礼貌。3、审核实施3.2现场审核：2）审核的路线：√自上而下——自下而上√正向——反向√按要素√按部门3）审核方法：√与被审核方交谈；√观察有关质量活动；√查阅有关体系文件；√查阅有关质量记录。3、审核实施3.3审核小组会：1）交流前一阶段审核情况，总结审核当中存在的问题；2）澄清、确认不符合的事实；3）调整、完善下一阶段审核。3、审核实施3.4末次会（总结会）的日程和内容：1）审核组长主持会议；2）请参加会议人员签到；3）感谢各部门对此次内审的支持和合作；4）重申此次审核的目的、依据、范围和方法；5）此次审核的简要说明，并肯定各部门质量管理工作的优点和成绩；6）陈述审核中发现的符合项；3、审核实施3.4末次会（总结会）的日程和内容：7）请被审核部门确定不符合项，商定纠正措施和跟踪计划；8）声明是随机抽样活动，没有发现问题的部门并不等于没有问题；9）宣布内审报告；10）征求各部门的意见；11）请到会的高层领导讲话。3、审核实施★审核组长的职责和权限1）协调审核并领导审核小组；2）确保对被审核方进行调查研究；3）明确并接受被审核方提交的简要说明；4）联系被审核方，确认审核依据、范围、计划、时间；5）审核开始前通知被审核方；6）挑选审核组成员及专家；7）同被审核方书面确认审核中所需后勤，安全及保密要求；8）分配审核任务，编制审核计划；9）准备核查表；3、审核实施★审核组长的职责和权限10）召开见面会；11）协调审核员的活动；12）参与审核；13）召开碰头会，与审核员解决审核中遇到的问题；14）总结审核活动；15）准备总结会，提交审核报告和不符合项报告；16）召开总结会；17）结案并分发报告；18）口头声明审核权利；19）跟踪验证纠正措施。3、审核实施★不符合项报告宣布后，被审核部门管理者应采取的措施：1）召开管理者会议，对不符合项报告进行调查分析；2）商定的纠正措施应包括责任和时间期限；3）向审核组提交纠正措施计划；4）执行纠正措施并验证其有效性，有必要时应再进行一次审核；5）当纠正措施的有效性得到确认后，应向审核组组长汇报情况；6）审核组组长有必要在下次跟踪时对纠正措施的实施情况进行重新审核或对其进行检查；7）所有审核记录应予以保存。3、审核实施★第二方审核时，审核员和供方的活动：1）审核员应明确不符合项；2）供方确认不符合项并同意采取纠正措施；3）供方提交一份纠正措施计划；4）审核员确定完成日期；5）供方介绍纠正措施执行情况；6）供方通过内审验证纠正措施的有效性；7）供方向审核方报告纠正措施完成情况；如果纠正措施已有效完成，则有必要进行；8）跟踪访问，验证纠正措施完成的客观证据。3、审核实施★在与供方管理者召开的总结会上，审核组长应提出的关键议题和保存相关记录：1）审核组