内部审核检查表---总经办.xlsxVIP

武汉凯斯玛特智能控制设备有限公司

内部审核检查表

审核部门：总经办 审核时间：2021.6.25

审核要素 审核内容 文件名称 查核状况 符合 不符合

A B C

4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审？ 《质量管理手册》 1、外部环境识别不充分，对环境变化的响应不足，例如当前“疫情”、“招工”、“原材料涨价”等问题识别不够；

2、应对措施没有转化为实际的工作计划，无法得到监控和验证；

3、SWOT做了分析内部和外部因素，但是缺少内外部因素结合的分析，例如进攻战略（SO），防守战略（WT），并进一步提炼重点工作内容、目标指标和计划； √

4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？ 《质量管理手册》 明确了相关方，并将相关方的需求形成了具体的检测指标，每月进行检测和评审 √

4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 《质量管理手册》 确定了质量管理体系的范围，并得到批准发布；

在确定质量管理体系时，考虑了内外部因素和相关方需求；

制定了质量方针及目标，并有程序文件去实现要求；

所有条款全部适用，无删减条款； √

4.4 质量管理体系及其过程 质量管理体系建立是否包括所需过程及相互作用？ 《质量管理手册》 无相互作用流程图 √

5.1.1 总则 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ 《质量管理手册》 已经确定并签字发布实施 √

5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 《质量管理手册》 有承诺 √

5.2 方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？

质量方针是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？ 《质量管理手册》 已经发布，以质量文件为载体发布质量方针，并开会讲解质量方针的意义。员工理解的覆盖面不够广， √

5.3 组织内的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 《质量管理手册》 制定了组织架构图，规定了职责权限，并将职责权限通过岗位职责发至各部门； √

6.1 应对风险和机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？

是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性 《质量管理手册》 确定了公司的风险和机遇，有改善措施，每月评估了风险的有效性； √

6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？

是否确定了实现质量目标要采取的措施？需要的资源？由哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？ 《质量管理手册》 质量目标在各部门做了分解，与方针一致，可以测量，考虑到顾客，相关方，公司的要求，包括了产品的质量目标和客户满意度，每月质控部检查质量目标完成的情况，通过品质月会提报目标达成情况及问题点；

缺少文件支撑改进措施的监控与完成； √

6.3 变更的策划 是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？ 《质量管理手册》 2021年变更管理者代表，明确了变更的目的，确保了体系的完整性，并对变更后的责任和权限进行分配； √

7.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、办公等各方面的资源并提供？ 《质量管理手册》 查核2021年年度资源规划资料，根据销售计划，生产部明确了2021年的人力需求计划，设备需求计划. √

7.4 沟通 是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通方法？责任人？ 《质量管理手册》 经查核，没有内外部沟通内容清单 √

7.5 成文信息 查质量管理体系文件清单。

文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签字？批准人是否签字？包括电子版文件

文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有保密文件并如何管理？

查文件发放表或电子版文件查阅权限？文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀