内部审核检查表---销售部.xlsxVIP

武汉凯斯玛特智能控制设备有限公司

内部审核检查表

审核部门： 销售部 审核时间：2021/06/25

审核要素 文件名称 审核内容 相关文件 查核状况 符合 不符合

A B C

QS5.1.2 以顾客为关注焦点 1.客户的需求（包含潜在需求），是如何识别的？

2.市场调查时如何展开的，目前收集到的信息有哪些？有没有记录整理分析？

3.竞争对手信息收集有哪些？有没有与我司进行对比改善？改善的方向及实施计划？ KSQP-04-002《公司环境与相关方要求管理控制程序》V1.1

1.客户需求识别清单？是否全面识别顾客的要求（潜在要求）

2.市场调研的计划及实施结果有无展开分析？

3.公司有无对主要竞争对手分析并水平对比？ 对顾客市场调查，收集到的信息及整理分析，有客户拜访记录，无《市场调研计划》及《实施结果分析表》，无主要竞争对手分析及水平对比表格及记录

√

QS4.2 理解相关方的需求和期望 1.是否有对于部门有关的相关方

2.查看该表格是否针对每一个客户识别。（并不是所有客户需求期望，都是交期短、价格低，可根据不同类型的需求，区分客户群体，从而可以有针对性的持续增强客户满意）

3.对于每一种客户的需求和期望，是否设立管理措施，并定期的跟进这些措施是否有效？ 1.查看是否编制《相关方需求和期望识别表》

2.对相关方的需求措施采取的措施实施情况及跟踪

3.是否定期更新表格？相关方的需求及期望的的评估有没有开展？如何进行的？ 1.无《相关方需求和期望识别表》；2.无措施及实施追踪表 √

QS6.1 应对风险和机遇的措施 1.是否有《风险机遇评估分析表》？其风险识别是否包含相关方的需求与期望、组织环境及其环境？是否有进行评估？

2.是否有制定相应措施？是否评价其措施有效性？

3.特殊时期（新冠疫情），我司产品面临的风险及机遇有哪些？是否开展分析？ 1.查销售部的《风险与机遇评估分析表》

2.风险的对策及执行情况是否实施及有效；

3.特殊时期，我司产品销售的风险及机遇 1.无风险机遇评估分析表，及措施实施记录表；2.对于特殊时期（新冠疫情），无我司产品面临的风险与机遇分析。 √

QS6.2 质量目标及其实现的策划 1.查看公司质量目标是否有分解到销售部（相关质量目标：客户满意度：≥90分；核心客户绩效得分：≥92分；交付合格率：≥98.5%）？

2.查看与销售部相关的质量目标达成情况，是否有进行数据统计，对未达成目标是否有进行原因分析并制定纠正措施？ 1.查看销售的质量目标及部门目标？

2.近半年的数据抽查是否达成目标，如果未达成是否有进行原因分析及制定纠正预防措施（措施的有效性跟踪） 有年度及月度销售计划分解目标和部门的KPI指标，无半年的质量数据统计表，无原因分析及制定纠正预防措施统计表。 √

QS7.4 沟通 对于产品问题点是否有进行内外部沟通及保留书面沟通记录？

（沟通内容、时间、谁沟通、沟通方式）

1.2021年我司产品是否有被客诉？客诉是否关闭？

2.2021年客户对产品是否有新的要求？要求是否传到到公司各部门？

3.2021公司产品是否有退换货？

4.临时订单有没有评估? 查：

1.客诉台账

2.客户需求变更记录

3.产品退换货记录

4.临时订单评审记录 1.只有部分客诉台账清单，无《总客诉台账清单》；2.客户需求变更无屋面记录，建议将每个月的需求变更进行统计发给客户；3.有维修记录，T6系统有退货记录；4.无订单评审记录 √

QS8.2 产品和服务的要求 1.查看接收订单时是否有经过评审并保留成文记录？

2.销售部应识别、收集与产品的全部要求，并将要求转发研发转化成我司内部要求.

3.顾客规定要求（性能、交付、价格、包装、运输、服务）是否得到确定并被充分理解？ 《KSQP-08-011销售管理控制程序》V1.0a

《KSQP-08-001销售合同评审程序》V2.0a

1.是否有订单评审的规则或评审记录？

2.与产品相关的要求有哪些？销售部有没有开展？查相关的记录 1.订单有总理签字，无评审记录 √

QS8.5.2 顾客或外部供方的财产 查看外部供方提供的财产的成文信息？（包括材料、零部件、工具、设备、知识产权和个人资料） 确认是否有客户提供的资产（有形和无形），如果有则需要确认管理方式及相应的台账清单； 1.无客户及外部供方提供的资产《总台账清单记录表》。

2.对客户及外部供方提供的资产（有形或无形），销售部应该有总的台