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工程立项流程 项目建议书编制流程与内部控制矩阵 1．项目建议书编制流程 2．项目建议书编制内部控制矩阵 控制点 风险描述 控 制 目 标 内控要求 控制措施 控制频率 控制类型 责任部门（岗） 控制依据 B3 对所处行业和地区的相关政策不了解，导致项目建议书不切实际或不合要求 确保对所处行业和地区的相关政策有清晰的了解和认识 1．全面了解所处行业和地区的相关政策规定，以法律法规和政策规定为依据编制项目建议书 2．指派专人进行此项工作并事先明确需要了解的方向与内容 按需不定期 关键绩效指标 工程项目部经理 “工程项目部工作制度”“项目建议书编制规范” B4 对投资机会的分析不客观不及时，投资意向与国家产业政策和企业发展战略脱节，耽误投资时机，影响工程进度 确保对投资机会有准确、客观、及时的分析与认识 加强对投资机会的调查与研究，结合实际建设条件和经济环境变化趋势，客观分析投资机会 按需不定期 关键绩效指标 工程项目部经理 “工程项目部工作制度”“项目建议书编制规范” B5 项目建议书内容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确，导致无法通过审核 确保项目建议书的内容与格式符合企业与行业要求，能够通过审核 1．根据国家和行业有关要求，结合本企业实际，规定项目建议书的主要内容和格式，明确编制要求 2．加强对项目编制的制度约束，明确相关制度规定 3．项目建议书的主要内容包括：项目的必要性和依据、产品方案、拟建规模、建设地点、投资估算、资金筹措、项目进度安排、经济效果和社会效益的估计、环境影响的初步评价等 按需不定期 关键绩效指标 工程项目部经理 “工程项目部工作制度”“项目建议书编制规范” B7 未组织对项目建议书的分析论证工作，导致项目建议书专业性不强，影响后续报批工作 确保项目建议书经过了专业人士的论证并作出修改 1．要对工程质量标准、投资规模和进度计划等进行分析论证，做到协调平衡 2．对于专业性较强和较为复杂的工程项目，可以委托专业机构参与分析论证 按需不定期 审查核对 工程项目部经理 “工程项目部工作制度”“项目建议书编制规范” A7 未组织对项目建议书的评审工作，缺少决策层的表决流程，导致项目建议书不规范、不合规 确保项目建议书通过评审，提高项目建议书的专业性与准确性 1．应当对项目建议书进行集体审议，必要时可以成立专家组或委托专业机构进行评审 2．承担评审任务的专业机构不得参与项目建议书的编制 按需不定期 授权及批准 总经理 “总经办工作制度” “项目建议书编制规范” B9 对于需要向有关部门报批备案的项目建议书，没有对其报批备案，导致项目手续缺失，影响后续项目工作的进度 确保需要报批备案的建议书都做了报批备案处理 对于国家规定应当报批的项目建议书，及时报批并取得有效批文 按需不定期 关键绩效指标 工程项目部经理 “工程项目部工作制度”“项目建议书编制规范”