工程施工流程与内部控制矩阵.docx

工程施工流程与内部控制矩阵 1．工程施工流程 l?工程施工内部控制矩阵 l?控制点 l?风险描述 l?控 l?制 l?目 l?标 l?内控要求 控制措施 控制频率 控制类型 责任部门（岗） 控制依据 B2 未按要求选择施工单位，导致工程项目无法 通过有关政府部门检查，或选择的施工单位存在资质、能力等方面的问题，导致工程质量、进度等方面出现问题 确保按要求选择了高效、负责的施工单位 严格按照国家有关规定选择施工单位，对于需要招标的，按要求进行招标选择 按需不定期 关键绩效指标 工程项目部经理 《中华人民共和国招标投标法》《工程建设施工招标投标管理办法》 B3 未按要求选择监理单位或 监理单位存在资质、能力等方面的问题，影响工程质量 确保选择的监理单位是专业、规范、负责的 1．实行严格的工程监理制度，委托经过招标确定的监理单位进行监理 2．工程监理单位应当依照国家法律法规及相关技术标准、设计文件和工程承包合同，对施工单位在施工质量、工期、进度、安全和资金使用等方面实施监督 按需不定期 关键绩效指标 工程项目部经理 《中华人民共和国招标投标法》《工程建设施工招标投标管理办法》 B4、C4 施工前未做好施工准备，如未取得相应施工许可，未向有关部门报批备案，未全面检验施工材料与设备等，导致工程项目存在法律、质量、安全、进度等方面的风险 确保施工前做好了所有准备，可以合法开工 1．审查所有开工许可，完成所有证件及手续的办理，如《国有土地使用证》《建设工程施工许可证》《建设用地规划许可证》《建设工程规划许可证》等 2．审查所有相关单位资质，尤其是施工单位与监理单位，再次确定合同事宜 3．准备材料。自行采购工程物资的，应当按照企业与国家有关规定， 组织工程物资采购、验收和付款；由施工单位单位采购工程物资的，应当加强监督，确保工程物资采购符合设计标准和合同要求 按需不定期 审查核对 工程项目部经理 “工程建设承包合同”“工程监理合同”“工程项目部工作制度” D5 对开工条件的审查不严格或存在徇私舞弊现象，导致工程项目未符合要求就开工 确保监理单位认真审查了开工条件 1．发现工程施工不符合设计要求、施工技术标准和合同约定的，应当要求施工单位改正；发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告企业要求设计单位改正 2．未经工程监理人员签字，工程物资不得在工程上使用或者安装， 不得进行下一道工序施工，不得拨付工程价款，不得进行竣工验收 按需不定期 审查核对 工程项目部经理、外部监理单位负责人 “工程监理合同” C6 未按合同要求进行施工，导致施工质量、进度和安全等环节出现问题 确保施工单位按照合同工作，严格把控了施工的质量、进度、安全等问题 1．应按合同规定的工程进度编制详细的分阶段或分项进度计划，报送监理单位审批后，严格按照进度计划开展工作 2．应按月对完成投资情况进行统计、分析和对比，工程的实际进度与批准的合同进度计划不符时，施工单位应提交修订合同进度计划的申请报告 3．应当建立全面的质量控制制度，按照国家相关法律法规和本单位质量控制体系进行建设，并在施工前列出重要的质量控制点，报经监理单位同意后，在此基础上实施质量预控 4．加强对施工单位的安全检查，并授权监理单位按合同约定的安全工作内容监督、检查施工单位安全工作的实施 每月 职责分工 工程项目部经理、外部施工单位负责人、外部监理单位负责人 “工程建设承包合同”“工程监理合同”