基金公司运营方案(陈竹).doc

PAGE 1 基金公司初步运营思路 一、确定基金公司投资的业务模式 私募基金项目投资流程 编号 工作事项 工作子项 工作内容 工作时间 相关文件资料 1 项目计划 拟定投资目标 收集项目资料，包括公司基础资料及财务报告等 10个工作日 尽职调查清单资料 2 召开启动工作会议 根据项目情况，召开启动会议 会议纪要，投资备忘录 3 制定销售战略 初步确定融资规模、期限、利率，与销售部门沟通 　 4 项目准备 聘请中介机构（或者公司内部进行） 按项目需要，聘请律师、审计及信用评级等中介机构（或者组织公司内部法务、审计、投资专业人员进行） 10个工作日 法律意见书 5 中介机构尽职调查（或内部尽调小组成员） 安排中介机构进场尽职调查、提交尽调材料。（或内部尽调小组进行） 　 6 审计、估值分析 根据审计报告，进行估值分析、财务测算及投资收益评估 财务测算及投资收益率评估 7 设计产品方案 包括产品交易结构、产品说明书及集团内部关系图 产品交易结构、产品说明书及集团内部关系图 8 准备销售资料 根据产品方案，准备产品推介资料 产品推介PPT 9 基金设立 制定招募基金计划 与销售部门沟通，制定基金销售计划 20个工作日 　 10 募集资金 通过产品推介，与潜在投资者签订投资意向书 投资意向书 11 交易合同细节谈判 与意向投资者谈判交易合同条款 　 12 有限合伙企业注册 包括核名、审批、开户等相关行政手续 营业执照等 13 签署认购协议及合伙人协议 商定、签署合伙人协议 有限合伙协议 14 认缴资金按约定到位 支付对价，确认资金到位 　 15 运营阶段 向投资项目派出管理团队 管理团队进驻项目公司 投资期 　 16 基金日常经营管理 基金日常经营管理 　 17 投资项目重大决策管理 项目公司重大决策管理 　 18 基金收益分配 按协议约定，定期合伙人分配收益 　按照约定保证兑付 19 退出阶段 交易对手回购股权 按协议约定，交易对手收购股权，实现基金退出 投资期满后10个工作日 　主要针对股权投资的模式。 20 基金清算 基金清算事宜 　 21 分配基金剩余收益 按协议约定，分配基金剩余收益 　 二、搭建基金公司的组织架构 董事 董事长 总经理 总经理 常务副总经理 常务副总经理 副总经理（主管营销） 副总经理（主管营销） 财务管理投资管理法务、风控基金产品人力行政融资业务部业务部 ...融资业务部融资业务部 财务管理 投资管理 法务、风控 基金产品 人力行政 融资业务部 业务部 ... 融资业务部 融资业务部 三、公司团队建设 总体目标：建设高效能、高素质的管理团队，引进复合型、资源型、经验型、身体力行、以一挡十的行业人才。机构精简，低成本运作。 执行董事：从战略的高度进行统筹规划。 总经理：负责公司的全面管理工作，公司的总体把控。大型投融资项目的战略规划与方案策划。对基金产品的营销提供大力的支持。 常务副总经理：负责全面主持基金公司日常工作，负责执行公司董事长与总经理制定的公司目标与任务的完成。组织公司人员完成投、融资目标，完成基金公司的组建，完成基金产品的策划与设计，基金产品的推出，基金的营销运作，基金投资运作，基金投资的退出，基金投资人的退出。具体工作内容为： 1、公司项目融资工作前期的接洽、对接、谈判，商务条件的磋商，交易模式设计。 2、对接投资机构，进行投融资洽谈。 3、基金公司的实际操盘运作。具体工作内容： （1）完成基金公司及基金的组建。（完成工商注册事宜） （2）执笔完成基金方案的策划与设计。 （3）执笔完成基金产品的文稿。 （4）完成投资项目的价值提炼。 （5）完成基金产品的价值提炼。 （6）风险控制：基金公司运作风险防控、基金产品推出风险控制、基金投资风险控制、基金投资退出及投资人退出风险把控。 （7）基金投资运作。 （8）基金投资的退出。 （9）基金投资人的退出。 营销副总经理（1人）:该职位主要负责公司各营销业务部、培训部的管理，营销管理制度的建立。 风险控制部（2人）：设法务与审计两个职位。 产品设计部（2人）：完成基金产品的策划、包装、推出。 投资管理部（2人）：将来规划设投资经理两人，随着公司的扩张再增加。 基金营销部（6人）：该部门是公司业务的重中之重，其工作效果直接关系到基金运作的成败。考虑招聘两位营销总监，各带两名营销经理。建议起动招聘工作，一开始至少先招一人，进行基金营销的准备工作，待基金公司产品运作发行上市之后立即开展全方面的营销。 人力行政中心（2人）：主要工作内容为行政日常性工作，公司人员的考勤与纪律管理、公司人员的计划及目标完成情况的检察、督办以及奖惩的执行。人力具体的事务目前由集团公司人力资源部配合。具体工作包括： 1、基金产品运作中的工商注册事宜（包括基金公司及合伙