KAMS日终清算操作手册.doc

金证科技·财产管理系统KAMS KAMS-日终清理操作手册 金融软件中心 2013年3月 企业名称 深圳市金证科技股份有限企业 文档编号 文档名称 KAMS-日终清理操作手册 文档版本 V1.0 草拟 冯元贞 草拟日期YYYY-MM-DD 审批 审批人 审批日期 YYYY-MM-DD 订正历史 版本号日期状态订正人纲要 1.02013-03-23C 状态表记：C–CreatedA-AddedM-ModifiedD-Deleted 目录 1.营运4 1.1.平时系统管理4 1.1.1.独立清理4 清理前备份5 清理数据转入7 清理交收9 清理对账9 结算交收10 权益办理12 余额对账14 估值数据转入14 科目数据调整14 与会计数目对账14 1.1.2.协助清理14 1.1.3.收市15 交收后办理15 收市检查16 清理后备份17 归档18 1.1.4.日初19 初始化19 日初结算交收21 营运 1.1.平时系统管理 日终分为四大步： 1独立清理：主要针对一般业务办理交易所的清理文件、结算文件以及日终对账 2协助清理：主要针对融资融券业务的日终清理对账 3收市：日终交收检查以及当天交易数据的归档操作 4日初：进行系统初始化 界面以下图（图为日初的详细流程）： 图系统清理流程图 1.1.1.独立清理 独立清理包含：清理前备份、清理转入、清理交收、清理对账、结算交收、权益办理、 余额对账、经纪商数据同步、经纪商数据转入、经纪商结算交收、经纪商对账。 清理前备份 功能介绍： 清理前备份是在正式做清理前，先将数据进行备份，以防范在日终清理的过程中出现异 常状况下能够使数据恢复到日终结算刚开始的阶段。备份前，系统会对日终未交收业务自动 检查，可在此自动办理。操作界面以下列图所示： 图清理前备份 操作说明： 1、单击如有日终未交收业务，系统会弹出有关提示信息，点击确立后，系统 弹出“清理前待办理业务检查”对话框，以下列图所示： 单击，系统强迫达成全部日终待办理业务。详情可参照操作日记。 2、日终待办理业务履行后，再次单击即可开始清理前备份操作。备份结束 后，单击达成清理前备份操作。详情可参照下方的操作日记。 详尽说明: 1、清理文件路径可经过【系统】【系统配置项】中的“业务数据库备份路径”设置。 2、日终待办理业务主要有： 场外待交收业务—包含银行间债券买卖交收、网下申购交收、网下申购中签交收。 资本类到期办理—关系【产品财务】【资本管理】“调整资本”中的“操作奏效时点为日 终”的设置。 融资融券到期购回日终办理—关系【业务参数】【业务配置项】【营运管理】下的“到期 的交易所回购办理方式为日终办理的设置。 质押回购欠库提示—依据上海jsmx文件系统会通知质押回购的欠库信息。 清理数据转入 功能介绍：清理数据转入主要为校验并转入交易所日终清理文件，操作界面以下列图所示： 图清理数据转入 操作说明：单击或可改变清理文件路径的显示状态。单击 开始转入操作，转入达成后，单击达成清理文件转入操作。详情 可查察下方的操作日记。 详尽说明： 1、转入日终清理文件：深圳的sjshb、LOFJS、sjsmx1、sjstp和SCD，沪A的gh、jsmx、 kgh和dgh，中金所的trade，上期所、郑商所、大商所的cjhb文件。清理文件路径可通 过【营运】【日终清理路径保护】查察或保护。当设定路径下的清理文件存在时，“文件状态” 显示为“就绪”，不然显示为“不存在”。 2、导入前系统校验了dbf文件的每一条记录信息中股东代码需存在、交易席位需存在、文 件日期正确性、成交编号不行重复、成交数目需与白天成交数目相等、合同序号需存在，若 校验失败则该文件“达成进度”会显示为红色进度条，“状态信息”显示为“履行失败”，“完 成标记”为“未达成”。用户可经过点击下方的折叠按钮查察办理失败的详尽提示信息。 3、校验成功的记录由dbf文件写入clearmatch（日终成交记录表）表，同时过滤了系统不办理的数据（如过滤了sjshb中ywlb为0C、空的数据，只保存了ywlb为0B、0S的数据）。 4、若出现配对失败的记录，系统会弹出相应的提示信息。用户也可经过单击 查察未配对记录。单击即达成本步操作。详情可参照下方的 操作日记。 提示： 深市的sjshb文件中主要办理业务：交易所股票买卖、交易所债券的买卖、交易所融资 融券回购、etf申购赎回、开放式基金申购赎回、大宗交易、lof认购。 深市的LOFJS文件中主要办理业务：lof申购赎回 深市的sjsmx1文件中主要办理业务：etf申赎的份额交收通知、资本交收通知、花费交收 深市的SCD文件中主要办理业务：深圳基金盘后业务，包含基金拆分归并和深圳跨市场etf 深市的sjstp文件中主要办理：议案投票 沪市的gh文件中