2021证券经纪人考试试题题库5篇.pdf

试题文档，仅供参考，下载后可编辑 2021证券经纪人考试试题题库5篇 2021 证券经纪人考试试题题库 5 篇第 1 篇 以下证券中，受到利率风险影响较小的证券为（ ）。 A．普通股 B．优先股 C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券 正确答案：A[答案]A [解析]受利率风险影响较大的为固定收益的证券，其包括优先 股、固定收益政府债券和固定收益金融债券等。 证券市场行情周期性变动而引起的风险是 ( )。 A．经营风险 B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．财务风险 正确答案：B 行业分析的重要任务之一是判断行业投资价值。（ ） 正确答案：√[答案]√ [解析]行业分析的主要任务是：①解释行业本身所处的开展阶 段及其在国民经济中的地位；②分析影响行业开展的各种因素以及 判断对行业影响的力度；③预测并引导行业的未来开展趋势；④判 断行业投资价值；⑤揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者 1 试题文档，仅供参考，下载后可编辑 和其他机构提供决策依据或投资依据。 以下各项属于证券经纪业务中介性的表现的有（ ）。 A．按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续 B．证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人 C．证券经纪商不承当交易中证券价格涨跌的风险 D．证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 正确答案：ABC[答案]ABC [解析]D 项描述的是客户指令的权威性。 公司证券的形式包括（ ）。 A．商业票据、政府债券 B．商品证券、股票 C．公司债券、金融债券 D．股票、公司债券及商业票据 正确答案：D[答案]D [解析]公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有 股票、公司债券及商业票据等。 2021 证券经纪人考试试题题库 5 篇第 2 篇 证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的以下费用中，属 于行政清理费用的是（ ）。 A．聘用专业机构的费用 B．行政清理组履行职务的费用 C．行政清理组管理证券公司人员所需费用 2 试题文档，仅供参考，下载后可编辑 D．行政清理组转让证券公司财产所需费用 正确答案：ABD[答案]ABD [解析]行政清理费用，是指行政清理组管理、转让证券公司财 产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。 关于股权分置改革，以下论述正确的有（ ）。 A．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24 个月内不得 上市交易或转让 B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市 场称这类股票为“G 股” C．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持 表决权的 2/3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的 2/3 以上通过 D．股权分置改革是为解决A 股市场相关股东之间的利益平衡问 题而采取的举措，对于同时存在 H 股或 B 股的 A 股上市公司，由 A 股市场相关股东协商解决股权分置问题 正确答案：BCD[答案]BCD [解析]A 项自改革方案实施之日起，在 12 个月内不得上市交易 或转让；持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述规 定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数 量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过 5%；在24 个月内 不得超过 10%。 K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和 3