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2021证券经纪人考试试题题库5篇
2021 证券经纪人考试试题题库 5 篇第 1 篇
以下证券中,受到利率风险影响较小的证券为( )。
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
正确答案:A[答案]A
[解析]受利率风险影响较大的为固定收益的证券,其包括优先
股、固定收益政府债券和固定收益金融债券等。
证券市场行情周期性变动而引起的风险是 ( )。
A.经营风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.财务风险
正确答案:B
行业分析的重要任务之一是判断行业投资价值。( )
正确答案:√[答案]√
[解析]行业分析的主要任务是:①解释行业本身所处的开展阶
段及其在国民经济中的地位;②分析影响行业开展的各种因素以及
判断对行业影响的力度;③预测并引导行业的未来开展趋势;④判
断行业投资价值;⑤揭示行业投资风险,从而为政府部门、投资者
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和其他机构提供决策依据或投资依据。
以下各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。
A.按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续
B.证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人
C.证券经纪商不承当交易中证券价格涨跌的风险
D.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿
正确答案:ABC[答案]ABC
[解析]D 项描述的是客户指令的权威性。
公司证券的形式包括( )。
A.商业票据、政府债券
B.商品证券、股票
C.公司债券、金融债券
D.股票、公司债券及商业票据
正确答案:D[答案]D
[解析]公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,主要有
股票、公司债券及商业票据等。
2021 证券经纪人考试试题题库 5 篇第 2 篇
证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的以下费用中,属
于行政清理费用的是( )。
A.聘用专业机构的费用
B.行政清理组履行职务的费用
C.行政清理组管理证券公司人员所需费用
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D.行政清理组转让证券公司财产所需费用
正确答案:ABD[答案]ABD
[解析]行政清理费用,是指行政清理组管理、转让证券公司财
产所需的费用,行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。
关于股权分置改革,以下论述正确的有( )。
A.自改革方案实施之日起,原非流通股股份在24 个月内不得
上市交易或转让
B.改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市
场称这类股票为“G 股”
C.相关股东会议投票表决改革方案,需经参加表决的股东所持
表决权的 2/3 以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的
2/3 以上通过
D.股权分置改革是为解决A 股市场相关股东之间的利益平衡问
题而采取的举措,对于同时存在 H 股或 B 股的 A 股上市公司,由 A
股市场相关股东协商解决股权分置问题
正确答案:BCD[答案]BCD
[解析]A 项自改革方案实施之日起,在 12 个月内不得上市交易
或转让;持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述规
定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数
量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过 5%;在24 个月内
不得超过 10%。
K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和
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