供应商及物料采购风险评估报告.docx

文件名称 供应商及物料采购选择风险评估报告 文件编号 SMP.QA-ZG- 起 草 人 起草日期 年 月 日 审 核 人 审核日期 年 月 日 批 准 人 批准日期 年 月 日 执行日期 年 月 日 颁发部门 质量管理部 版 本 号 01 分发号 分发部门 质管 化验 生产 车间 办公 财务 供销 设备 分发数量 2 0 0 0 0 0 1 0 目的 确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量 风险，对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键 风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及 时更换供应商提供依据。 范围 公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的 范围内，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等 级。 责任 质量管理部、供销部 内容 1供应商风险评估：包括质量保证能力评估、供货历史评估、维 护性评估。 2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不 影响产品质量物料等三级质量风险评估。 3 风险评估小组组员及职责 风 风 险 信 息 沟 通 风险管理工具 成员 姓名 部门 职务 职责 组长 质量部 部长 质量保证能力的评估。 组员 质量部 QA 供应商有效资质的评估。。 组员 质量部 QA 供货历史的评估。 组员 供销部 采购员 与供应商联系，为质量部评估提供保障。 4风险评估程序 启动质量风险管理 风险 评估 风险 控制 风险识别 风险分析 风险评价 风险降低 接受风险 不接受 质量风险管理过程的结果 风险 回顾 回顾风险管理过程 官林省北药药材加工有限公司 文件编号： S MP . QA - ZG - 017 第3 页共14页 5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准： 一、项目确定原则： 1.供应商系统设计性能检测项目 2.生产工艺设计储存条件对系统的要求 3. 《洁净厂房设计规范》GB50073-2001 4. 《药品生产质量管理规范》2010版 二、评估标准： 根据我公司生产所用的供应商，对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施 设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析 法进行分析。分析供应商所存在的问题，分为3类， A 类属于关键问题，累计分数 在0～80%; B类问题属于次要问题，累计分数在80%～90%;C 类问题属于一般问题， 累计分数在90%～100%。 年 月 日 至 年 月 日，风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目 进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表： 评分标准 0分-------- 未有文件； 1分………… 手写的程序或文件(未受控); 2 分-------- 不足夠,需要改善； 3 分-------- 备注，需要关注； 4分-------------- 满意 ； N/A ------------- 不适用. 风险评估表 官林省北药药材加工有限公司 文 件 编 号 ：S M P . Q A - Z G - 0 1 7 第4页共14页 1资质审核 总分 20 实际评分 20 4 3 2 1 0 1.生产/经营许可证、工商营业执照 4 2.GMP/GSP证书 4 3.注册批件 4 4.质量保证协议 4 5.质量检验报告单 4 2.机构与人员 总分 40 实 际 评 分 32 4 3 2 1 0 1.提供质量保证体系图。 3 2.是否建立质量管理部门，能独立履行其职责。 3 3.质量管理和检验人员的数量与生产规模是否相适应，管理体系是否结构合理。 3 4.质量管理部门是否负责药品生产全过程的质量管理和检验。 4 5.检验人员是否均经过专业培训，持证上岗，具有基础理论知识和实际操作技能。 3 6主管生产和质量管理的企业负责人是否具有药品生产和质量管理经验，有能力 对药品生产和质量管理中的实际问题做出正确的判断和处理，对产品质量负责。 3 7.关键人员的情况以及负责产品放行人员，如有变更是否及时告知。 3 8.接触产品人员是否具有健康档案，是否每年体验。 4 9.是否制订年度培训计划，是否按计划落实培训。 2 10.是否配备与生产相适应的管理技术人员，并且有相应的专业知识。 4 厂房和设施 总分 60 实际评分 32 4 3 2 1 0 1.厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染。 3 第5页共14页 吉林省北药药材加工有限公司 文件编号： S MP . QA - ZG - 017 2.厂区布局是否合理，能防止交叉污染。 3 3.厂房的洁净级别是否符合制剂生产要求。 3 4.是否采取必要的防虫鼠措施。 3 5.是否为专用车间(生产线),如不是，提供详细产品目录。 2 6.是否产能稳定，能满足供货需求