基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附参考答案（能力提升）.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、（ ）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】：C 2、下列不属于按债券发行主体进行分类的是（　　）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券【答案】：D 3、下列属于另类投资主要类型的是（　　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】：B 4、（　　）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】：D 5、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（　　　）。A.营业利润B.利润总额C.主营业务利润D.净利润【答案】：A 6、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（　　　）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】：D 7、某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（　　）A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力【答案】：A 8、银行间债券市场的主管部门是（ ）。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.银行间市场交易商协会【答案】：A 9、下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（　　）。A.贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大【答案】：D 10、常用的免疫策略有（　　）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A 11、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（　　）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】：C 12、投资交易中的操作风险是指（　　）。A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险【答案】：B 13、基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。(　)A.正比;正比B.正比;反比C.反比;正比D.反比;反比【答案】：C 14、欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是（ ）。A.银行B.公证员C.律师D.以上都正确【答案】：D 15、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了(　)的影响。A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨胀率【答案】：D 16、关于股票价格，以下表述正确的有（　　）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】：A 17、下列关于资金时间价值说法正确的是（　　　）。A.处于不同时期的相同数量金额的两笔货币的实际价值是相等的B.同等金额的货币其现在的价值要小于其未来的价值C.货币的时间价值原理正确地揭示了在不同时点上资金之间的正确换算关系D.货币在生产经营过程之外同样能够产生时间价值【答案】：C 18、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是(　)。A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等【答案】：D 19、按（　　）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.计息方式D.付息方式【答案】：A 20、下列不属于股票价格指数编制方法的是（　　）。A.算术平均法B.几何平均法C.综合平均法D.加权平均法【答案】：C 21、下列说法中错误的是（　　　）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期