基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库含答案【达标题】.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（　　）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】：D 2、股票价格和每股收益的比率被称为（ ）。A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】：A 3、下列关于商业票据发行的说法错误的是（　　）。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】：B 4、主动管理股票型基金（　　　）。 A.个股选择和权重不受基金合同等的约束B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束【答案】：C 5、（　　　），又称为存续期，指的是债券的平均到期时间，它是从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.修正久期B.有效久期C.麦考利久期D.债券组合久期【答案】：C 6、下列比例中，不能反映企业短期偿债能力的是（　　　）A.流动比率B.速动比率C.现金比率D.利息倍数【答案】：D 7、关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（　　　）。A.对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约B.超过到期日，美式期权失效C.其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权【答案】：C 8、(　)认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】：D 9、在港股通机制下，下列（　　　）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.内地证券公司D.香港证券公司【答案】：B 10、合格投资者的投资本金锁定期为（　　　）个月，自合格投资者累计汇入投资本金达到等值2000万美元之日起计算。A.1B.6C.3D.5【答案】：C 11、下列关于结构化债券的描述，不正确的是（　　　）。A.包括住房抵押贷款支持证券（ MBS）和资产支持证券（ABS）B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C.MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款D.MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等【答案】：D 12、基金管理公司最高的投资决策机构是（ ）。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会【答案】：D 13、某基金的份额净值在第一年年初时为2元，到了年底基金份额净值达到3元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（　　　）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】：B 14、市场投资组合的特征不包括（　　）。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】：D 15、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是(　)。A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.有利于支持香港特区的经济发展D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变【答案】：D 16、某合格境内机构投资者（QDII)计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（　　　）A.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度B.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问C.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件D.选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务【答案】：D 17、(　)是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】：B 18、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（　　）个月，且持有资金不得低于（　　）万元人民币。A.12：50B.12：100C