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XX银行合同管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范XX（以下简称“XX银行”或“我行”或“全行”）合同管理工作，明确合同管理原则和要求，防范和控制经营管理过程中的相关法律风险，维护我行合法权益，支持各项业务健康发展，依据国家现行法律法规和我行有关规章制度，制定本办法。 第二条 本办法所称合同，是指我行在经营管理过程中与境内外自然人、法人或其他组织之间签订的，设立、变更、终止民事权利义务关系的文件，以及单方出具的各类保函、承诺函等文件。 第三条 本办法所规范的合同包括标准合同和非标准合同。 标准合同是指我行针对相关业务事项，依据现行法律法规及行内有关规章制度制定发布的、条款固定、可重复使用的各类格式合同文本。 非标准合同指本条第二款规定的标准合同以外的其他合同；在我行标准合同基础上进行修改所形成的合同，视为非标准合同。 第四条 本办法所称合同管理，是指我行法律合规部及有关部门对合同的制定、使用、审查、签订、履行、变更、解除、保管等环节进行规范化管理的活动。 第五条 全行依照逐级审批、统一管理的原则实施合同管理。。法律合规部对全行合同管理工作进行统一管理和指导。 第六条 全行合同管理工作应坚持合同管理部门与合同主办部门分工协作、各负其责的原则。合同管理部门与合同主办部门依据各自的职责分工，履行相应职责，相互配合，切实做好全行合同管理工作。 本办法所称合同主办部门，是指为履行其经营管理职能而需要使用相关合同的部门。 第二章 管理机构与职责分工 第九条法律合规部的主要职责 （一）制定全行合同管理制度； （二）制定、修订并发布在全行范围内适用的标准合同文本； （三）依据《XX银行法律审查工作管理办法》的相关规定，审查各类非标准合同文本； （四）组织开展合同管理监督检查和分析评估工作； （五）负责其他有关全行性的合同管理工作。 第十条 合同主办部门的主要职责 （一）根据业务发展和经营管理需要，向法律合规部提出标准合同文本制定或修订需求，配合法律合规部做好标准合同文本的制定或修订工作； （二）依据《XX银行法律审查工作管理办法》的相关规定，向法律合规部提出非标准合同文本的待审文本，配合法律合规部做好非标准合同文本的审查工作； （三）负责本部门主办各类合同的业务背景审核、签署、备案、存档和履行工作； （四）负责本部门主办合同中业务及商务条款的审查及谈判工作； （五）根据法律法规和相关监管要求，履行特定合同的报批、报备手续； （六）负责待签署合同文本的打印，并在打印前确保合同文本与法律合规部及各会签部门审查同意的版本一致； （七）对合同的签署、履行、变更与解除等工作中发现的问题，及时向法律合规部进行反馈，并与法律合规部共同研究解决措施。 第十一条 合同会签部门的主要职责 合同主办部门应当根据合同的性质及合同所涉及的业务内容，决定需参与合同审查的会签部门，法律合规部有权建议合同会签部门。合同会签部门是合同管理的参与部门，负责进行与其业务或职责相关的合同条款审查，其主要职责有： （一）从本部门业务职责角度参与本行其他部门主办合同的审查、谈判和修改，并提示发现的风险，按时反馈审查意见； （二）参与标准合同的制定、审查、修改； （三）其他应由会签部门负责的合同管理工作。 第十二条 综合管理部的主要职责 （一）负责根据本行印章管理相关规章制度对全行的合同用印进行管理； （二）负责根据本行档案管理相关规章制度对合同相关资料（含合同审批文件、合同签署版本等）进行归档管理。 第十三条信息技术部负责对我行标准合同文本管理平台的建设和维护提供技术支持，协助发布、更新、废止标准合同电子文本，并对相关业务系统中导入标准合同电子文本提供技术支持。 第三章 标准合同的制定和修订 第十四条 标准合同文本由法律合规部依据本办法的规定制定、修订和发布，其他部门不得单独制定、修订和发布标准合同文本。 第十五条 法律合规部制定标准合同文本应遵照以下原则： （一）符合有关法律法规和监管规定； （二）符合我行相关制度规定； （三）维护我行合法权益； （四）合同内容完整、条理清晰、权利义务关系明确。 第十六条 合同主办部门提出标准合同文本制定需求的，应在提供合同文本初稿的基础上，同时提交已正式下发的相关业务管理办法、实施细则、操作流程或其他能够证明相关业务已经具备标准化实施条件的行内规范性文件，并按照法律合规部的要求填写《XX银行标准合同制定申请表》（见附件1）。 第十七条 法律合规部制定标准合同文本应遵照以下程序： （一）法律合规部依据合同主办部门提交的《XX银行标准合同制定申请表》及其他文件，认为确有必要制定标准合同文本的，应启动标准合同文本的制定流程。 法律合规部也可以根据实际情况，自行启动标准合同文本的制定流程。 （二）法律合规部会同