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2019 年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》
职业资格考前练习
一、单选题
1.下列不属于协议转让的成交方式是( )。
A 、定价委托成交
B、点击成交
C、互报成交确认申报
D、收盘自动匹配成交
点击展开答案与解析
【知识点】:第 7 章第 4 节协议转让退出的主要方式和流程
【答案】:A
【解析】:
协议转让主要采用三种成交方式:点击成交、互报成交确认申报、收盘自动匹配成交。
2.下列选项中,属于股权基金投资者的有( )。
Ⅰ金融机构
Ⅱ社会保障基金
Ⅲ工商企业
Ⅳ企业年金
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
点击展开答案与解析
【知识点】:第2 章第 1 节股权投资基金的参与主体结构
【答案】:D
【解析】:
股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、
社会公益基金、政府引导基金、母基金等。
3.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由 ( )和其他基金服务机构组成。
A 、基金托管人
B、基金管理人
、基金监管机构 C .
D、金融机构
点击展开答案与解析
【知识点】:第2 章第 3 节我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
【答案】:B
【解析】:
股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由基金管理人和其他基金服务机构组成。
4.为了降低投资后 的( ),投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会,
以提出议案或参与表决 的方式,对被投资企业的经营管理实施监控 。
A 、流动性风险
B、经营风险
C、委托代理风险
D、财务风险
点击展开答案与解析
【知识点】:第 6 章第 2 节项目跟踪与监控的主要方式
【答案】:C
【解析】:
为了降低投资后的委托代理风险,投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事
会,以提出议案或参与表决的方式,对被投资企业的经营管理实施监控。
5.不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别,因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑
这两方面因素。下列说法正确的是 ( )。
Ⅰ.进行基金业绩比较时,应该考虑投资领域的不同而采取不同的对标基准
Ⅱ.股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应尽量避免
接近,二是业绩评价的时间应尽量统一
Ⅲ.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会短于创
业投资基金
Ⅳ.创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育,因此获得收益的时间较长
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
点击展开答案与解析
【知识点】:第 8 章第 8 节基金业绩评价的意义和需考虑的因素
C
:【答案】.
【解析】:
Ⅱ项错误,对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应
尽量接近,二是业绩评价的时间应尽量统一。
知识点:投资领域因素、时间因素;
6.按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在 ( )办理基金备案。
A 、基金公司
B、基金份额登记机构
C、中国证监会
D、中国证券投资基金业协会
点击展开答案与解析
【知识点】:第4 章第 1 节股权投资基金募集与设立
【答案】:D
【解析】:
按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。
7.股权投资基金的基金产品设计,通常由( )承担。
A 、基金销售机构
B、中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构
C、基金投资者选定的其他服务机构
D、基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构
点击展开答案与解析
【知识点】:第2 章第 1 节股权投资基金当事人的职责
【答案】:D
【解析】:
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金
管理人选定的其他服务机构承担。
8.信托 (契约)型基金治理结构的基本特点是( )高度控制基金决策权。
A 、基金管理人
B、原始股东
C、基金托管人
D、董事会
点击展开答案与解析
【知识点】:第4 章第 4 节基金组织形式选择的影响因素
【答
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