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长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 2023年证券从业历年考试高频考点试题带答案解析 第1卷 一.单选题(共10题) 1.下列（ ）不在区位分析的范围内。 A. 区位内的自然和基础条件 B. 区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C. 区位的地理位置 D. 区位内的比较优势和特色 2.评价企业收益质量的重要指标是（ ）。 A. 营运指数 B. 资产负债率 C. 存货周转率 D. 现金满足投资比率 3.反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。 A. 证券市场线方程 B. 证券特征线方程 C. 资本市场线方程 D. 套利定价方程 4.（ ）在我国众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类关联交易中占首位。 A. 关联购销 B. 资产租赁 C. 托管经营 D. 关联方共同投资 5.（ ），回售的期权价值就越大。 A. 回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高 B. 回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高 C. 回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高 D. 回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低 6.债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。 A. 高 B. 不确定 C. 低 D. 与流动性无关 7.深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于 （ ）股。 A. 100，100 B. 100，500 C. 500，500 D. 500，1000 8.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。 A. 1% B. 2% C. 3% D. 5% 9.MACD指标出现顶背离时应（ ）。 A. 买入 B. 卖出 C. 观望 D. 无参考价值 10.证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（ ）为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。 A. 直销渠道 B. 平销渠道 C. 代销渠道 D. 网络渠道 二.多选题(共5题) 1.健全的法人治理结构的具体体现有（ ）。 A. 规范的股权结构 B. 有效的股东大会制度(system of cumulative voting) C. 优秀的职业经理(professional manager)层 D. 监事会的独立性和监督责任 E. 完善的独立董事制度 2.基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括：（ ）。 A. 评估基金公司的微观环境和宏观环境 B. 收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据 C. 分析基金公司拟发行基金的目标市场 D. 评估基金公司的外部因素和内部因素 3.在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。 A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30% C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 D. 发行后股本总额不少于3000万元 4.股指期货理论价格的决定重要取决于（ ）。 A. 现货指数水平 B. 构成指数的成分股股息收益 C. 利率水平 D. 距离合约到期时间 E. 以卜都不对 5.基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。 A. 估值频率 B. 交易时间 C. 价格操纵及滥估问题 D. 估值方法的一致性及公开性 三.判断题(共5题) 1.企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产(non operational assets)进行剥离。（ ） 2.资产的出售和剥离并未减少资产规模，而只是公司资产形式的转化。 （ ） 3.具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。 （ ） 4.当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利（ ）。 5.拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。（ ） 第1卷参考答案 一.单选题 1.请看正确答案：C 区位的地理位置 解析：上市公司的区位分析，就是将上市公司的价值与区位经济的发展联合起来。具体通过以下几个方面来分析：区位内的自然条件与基础条件；区位内政府的产业政策；区位内的