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关于建立对分支机构合规督导谈话
机制的通知
为强化全行各级“一把手”和领导班子的合规履职效能， 压实分支机构的合规管理主体责任，持续提升全行内控合规 管理的总体水平，助力我行“双基管理”，经研究，决定建 立对分支机构合规督导谈话机制，根据监管部门指出的问题、 平时掌握了解的问题，对分支机构不定期开展合规督导谈话。
一、谈话的重点内容
谈话主要围绕以下内容进行：
(1)落实内控合规及案件防控等方面工作情况；
(2)加强合规文化、合规意识培育的建设情况；
(3)平时了解掌握的需要督导提醒的有关情况。
二、谈话的对象和方式
法律与合规部负责人与各分支机构、分行下设支行主要 负责人开展谈话。
谈话方式可采取“一对一”方式进行，也可以采取集体 谈话方式进行。
三、谈话的实施和问题整改
开展谈话和问题整改可参照以下步骤进行：
(1)谈话机构存在的有关问题；
(2)对问题的整改提出明确要求，督促谈话机构抓好
整改;
(3)谈话结束后，谈话机构针对指出问题明确整改方 案、整改时限、整改责任人，认真抓好问题整改，并于3个 月内报法律与合规部反馈情况；
(4)法律与合规部对整改情况进行监督检查，对整改 不力、敷衍应付、虚假整改的按照行内问责管理办法进行严 肃追责。
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