岗位职责风险点.docx

岗位职责风险点和防控举措一览表 图片已封闭显示，点此查察 旭日【wlsh0908】整理 旭日【wlsh0908】整理 图片已封闭显示，点此查察 旭日【wlsh0908】整理 图片已封闭显示，点此查察 篇二：岗位风险点 岗位职责风险点： 一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点： 行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、批准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违犯法律、法例和卫生局、监察所的廉洁自律及其余规定，惹起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的结果。详细有以下几点： （一）在形式审查过程中，对重要质疑点，大意或成心隐瞒、未实时提醒管理相对人或实时办理，可能产生行政办理未到位或难以到位的结果。 （二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性见告，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能致使其向卫生局或上级进行投诉。 （三）在形式审查过程中，违犯工作流程，简化审批手续，可能产生提早发证（照），致使比较严重结果，惹起行政复议被取消或行政诉讼败诉的结果。 二、二类(一级)：行政处分（案）类风险点 行政处分类风险点是指详细执法办案人员在行政执法过程中，违犯法律、法例和市局、 监察所的廉洁自律及其余规定，惹起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的结果。详细有以下几点： （一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能致使不廉洁现象出现。 （二）违犯办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，私自改变行政处分种类、幅度或许重责轻罚、轻责重罚，可能造成详细行政行为不合法，致使行政复议被取消或行政诉讼败诉。 （三）截留私分、变相私分、提早预收罚没款的，可能致使不廉洁现象和行政复议撤除和行政诉败诉。 （四）在案件检查取证环节中，未坚持凭据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏凭据，可能致使案件定性、裁量不正确，致使行政复议被取消或行政诉讼败诉。 （五）在查办案件环节中，未固守办案纪律，向当事人泄露案情，或利用职权收受当事人的利处，不能严格执行案件处分裁量权标准，可能致使行政处分出现畸轻畸重现象，致使行 政复议被取消或行政诉讼败诉。 （六）暂扣及罚没物品没能实时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能致使物品损毁、丢掉、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良结果。 三、三类(二级)：监察检查类风险点 监察检查类风险点是指担当监察检查职能的工作人员，包括：年检、巡逻及业务科工作人员，违犯法律、法例和市卫生局、监察所的廉洁自律及其余规定，惹起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的结果。详细有以下几点： （一）对看管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地域看管不到位，可能造成辖区重要卫生安全隐患。 （二）对巡逻中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的利处等不廉洁行为。 （三）对发现的违法隐患查处、指导不实时，可能造成重要损失或重要影响。 （四）对巡逻发现的问题，未按法定程序出具《监察笔录》、《监察建议书》，未实时保存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不实时赐予遏止，不实时上报、函告有关单位，可能造成工作失职。 （五）对未办理卫生许可，不仔细核查，造成数据不清，可能致使行政行为不合法。 （六）在办理“卫生许可”或平时监察中，成心刁难或设置不必要条件，可能产生赐予利处后，才办理卫生许可，或关于涉嫌违法行为，私自默许持续经营。 （七）对公司恢复批准不仔细，可能造成不切合公司恢复条件的公司赐予恢复。 （八）复审审核不严格，使不该取消“卫生许可”的公司、个体工商户被误取消，造成无法填补的损失，可能惹起公司、个体工商户的申诉。 （九）利用监察行为，强行收取不应收取的费用，可能致使乱收费现象的出现，惹起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。 （十）对容易产生问题的行业未拟订应急预案，可能致使出现紧迫情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到实时查处的结果。 （十一）检测覆盖面不够，检测不实时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能致使卫生安全事故。 （十二）广告审查不严格、广告宣传监察不到位、辖区内可能出现严重违法广告、致使媒体曝光事件的发生。 （十三）对辖区内的有形市场索证制度监察检查落实不到位，可能使冒充伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追忆。 （十四）对不切合对出门证条件的行政相对人赐予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被取消、败诉，给单位造成损失或影响。 （十五）在办理消费者申诉、调停消费者纠葛过程中，不公正、公正，可能致使申诉人向一级上访或群访等结果。 四、四类(一级)：行政事务管理类风险点 行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人