2012证券从业考试《基础知识》热身试题及答案.pdf

2012证券从业考试《基础知识》热身试题及答案 欧洲债券票面使用货币主要有（ ）。 A.美 B.英镑 C.欧 D. 日 答案：ABCD 下面说法正确的是（ ）。 A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家 或几个国家同时办理经销 B.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批 准 D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 答案：CD 龙债券利率的确定基准是（ ）。 A.美国联邦基金利率 B.伦敦银行同业拆放利率 C.新加坡银行同业拆放利率 D.香港银行同业拆放利率 答案：B 龙债券的发行人主要来自（ ）。 A.亚洲 B.欧洲 C.北美洲 D.南美洲 答案：ABCD （ ）属于欧洲债券。 A.扬基债券 B.武士债券 C.无国籍债券 D.龙债券 答案：CD 证券发行市场由（ ）组成。 A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.中国证监会 答案：ABC 下列不属证券中介机构的有（ ）。 A.证券业协会 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构 答案：A 判断：经过多年的发展，我国的股票发行制度开始实现注册制。 答案：错误 债券发行方式有（ ）。 A.定向发行 B.招标发行 C.摇号配售 D.承购包销 答案：ABD 证券承销方式有（ ）。 A.全额包销 B.余额包销 C. 自销 D.代销 答案：ABD 证券交易所具有的特征是（ ）。 A.有固定的交易场所和交易时间 B.投资者直接进入交易所买卖证券 C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券 答案：ACD 判断：在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（ ） 答案：错误 判断：证券交易所内的交易对象限于公开发行的股票。（ ） 答案：错误 （ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会 答案：A 以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。 A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过理事会、总经理的工作报告 D.审定对会员的接纳 答案：D 金融期货的主要交易制度（ ）。 A.集中交易制度 B.标准化的合约 C.对冲机制 D.无负债结算制度 答案：ABCD 判断：金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的 标准化合约。（ ） 答案：错误 解析：金融期货合约只是由交易所设计的，没有会员参与。 判断：期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反 的交易以对冲，从而避免实物交割。（ ） 答案：正确 （ ）是为了保证期货交易双方能承担合约中的义务的一种财力担保。 A.每日限价制度 B.集中交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度 答案：D 判断：在期货交易中，买卖双方都要缴纳保证金。（ ） 答案：正确 国际债券的发行人主要有（ ）。 A.政府 B.国际组织 C.金融机构 D.工商企业 答案：ABCD 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的 债券。（ ） 答案：正确 从币种的角度分析，国际债券的（