知识产权管理体系内审与管理评审培训.pptx

内审与管理评审培训 知识产权管理体系 2目录一、内审介绍及流程二、知识产权绩效考核介绍三、管理评审介绍及流程 3内审介绍及流程internal audit 管理体系审核的类型第一方审核 内审 持续改进或为迎接认证做准备第二方审核 外审（客户） 合同前评审，获得订单第三方审核 外审（认证机构） 获得证书 5内审的定义与目地内审定义：内部审核的简称，对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否在实现组织目标的自查管理活动。内审目地：通过定期进行内部审核活动来验证知识产权管理体系是否正确、有效的实施，以期能适时发现问题，并及时采取纠正和预防措施，确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求，知识产权管理体系能够持续改进，并维持体系的完整性、适宜性与有效性。 内审流程审核策划 （编制审核计划） 1.组成审核组审核准备 2.确定具体审核安排 3.文件审核 4.编制检查表 1.首次会议审核实施 2.现场审核 3.编制不合格报告 4.末次会议编制审核报告纠正措施跟进提交管理评审 内审首次会议→ 组长主持（管理者代表）→ 签到（介绍自己和组员）→ 说明审核目的和范围→ 说明审核依据→ 介绍审核过程主要方法和程序→ 确认审核日程安排→ 澄清疑问 实施审核审核依椐：《 38-内部审核检查表》审核方法：抽样 3~5pcs,小于12pcs审核方式： 顺向追踪（按体系运作顺序进行审核） 文件→实施结果 逆向追溯（按体系运作反向进行审核） 实施结果→文件调查方法： 查阅文件和记录 观察现场 提问与交流 审核结果-1严重不合格项 体系运行出现系统性失效 组织违反法律、法规或其它要求的 一般不符合没有按期纠正（复审时）一般（轻微）不合格项 个别的、偶然的、孤立的性质轻微的不合格项 对某个系统或区域有效性影响轻微的不合格项观察项 不构成不合格，但有变成不合格的趋势或可以做得更好，或是证据 暂时不足，一般不形成书面报告，或暂未开展相关或发生相关活动 审核结果-2编制《39-内部审核矫正通知单》→受审核部门及负责人→审核员姓名及日期→不合格事实描述（写明5W，即何时、何地、何事、何人、何故）→不合格判定依据及条款号→不合格类型及性质的判定→受审核部门负责人或代表确认及签名 末将会议1.签到2.重早审核目的和范围3.说明抽样的局限性4.宣布审核结果（不合格项情况）5.确认不合格项事实6.提出纠正措施及验证要求7.澄清异议8.内审审核报告9.领导简短讲话10. 结束 纠正措施的实施与验证→纠正措施实施期限一般规定为15天→纠正措施实施应保存记录→纠正措施完成后，审核应进行验证→验证方式（书面验证审核/现场验证审核） 13知识产权绩效考核performance assessment 标准要求5.4.2 机构 建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责： a) 制定企业知识产权发展规划； b) 建立知识产权管理绩效评价体系； c) 参与监督和考核其他相关管理机构； d) 负责企业知识产权的日常管理工作。 其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。 2023/10/15 知识产权绩效考核内容1.参考：IPGL-08知识产权管理绩效考核办法2.操作方法：2.1各部门配合完成2.2 内审管理部门完成2.3 知识产权部门完成 达成统计2.4知识产权部根椐1、2、3项完成的表格2023/10/15 16管理评审management review 管理评审流程管理评审计划（编制审核计划）管理评审资料准备召开管评和总结