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住在富人区的她
2023年证券经纪人考试历年真题摘选附答案
题目
一
二
三
四
五
六
总分
得分
卷I
一.综合测试题(共110题)
1.下列金融衍生工具中,属于货币衍生工具的是( )。
A.信用联结票据
B.股票指数期货
C.远期外汇合约
D.利率期权
2.产品的( )在衡量公司产品竞争力方面,占有重要地位。
A.销售价格
B.竞争能力
C.市场占有情况
D.品牌战略
3.从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是恢复了( )制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.客户交易资金结算
C.新股发行现金申购
D.首次公开发行股票的询价制度
4.如表所示,该股票在深圳证券交易所当日开盘价为( )。
A.10.30元
B.10.20元
C.10.10元
D.10.25元
5.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( ),单独立户管理。
A.金融机构
B.证券公司
C.保险公司
D.商业银行
6.是证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题。
A.如何构造证券组合
B.购买证券的数量
C.何时买卖证券
D.购买何种证券
7.我国《证券法》的内容不包括( )。
A.证券发行
B.证券交易服务机构
C.国债的发行
D.上市公司收购
8.证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情,按日制作证券行情表,并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表,及时向社会公布。( )
9.关于贴现债券,下列说法不正确的是( )。
A.习惯上,贴现年率以360天计
B.贴现债券一般用于长期债券的发行
C.贴现债券的收益是贴现额,即债券面额与发行价格之间的差额
D.贴现债券又称贴水债券,是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券
10.沪深300指数的编制者是( )。
A.中证指数公司
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.中国证监会
11.根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司在销售证券金融类产品时,应当遵守的原则包括( )。
A.适当性原则
B.勤勉尽责原则
C.了解客户原则
D.保守秘密原则
12.行业经济是( )经济的构成部分,( )经济活动是行业经济活动的总和。
A.微观,微观
B.微观,宏观
C.宏观,微观
D.宏观,宏观
13.理财顾问为客户提供服务的内容主要包括( )。
A.为客户提供财务计划书
B.为客户投资交易各种金融工具提供便利
C.为客户下单、定期寄送对账单
D.根据客户的风险偏好提供投资组合
14.第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D.《中华人民共和国证券法》
15.增资和减资对股价的影响属于( )。
A.公司经营状况因素
B.宏观经济因素
C.政治因素
D.微观经济因素
16.的交易价格受市场供求关系的影响。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
17.《基金法》规定,基金管理人应由( )担任。
A.证券公司
B.基金管理公司
C.商业银行
D.保险公司
18.场内市场在固定场所进行交易活动,一般是指( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.现货市场
D.柜台市场
19.加入WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金管理业务,外资比例不超过______,加入3年内不超过______。( )
A.1/3;50%
B.33%;50%
C.1/3;49%
D.33%;49%
20.在我国,规范企业债券的法律法规是( )。
A.《证券法》
B.《合同法》
C.《公司债券发行试点办法》
D.《企业债券管理条例》
21.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所将采取( )的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.退市
22.目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定:由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证,发行人要提供履约担保,履约担保的现金金额由( )决定。
A.权证上市数量
B.权证标的的价格
C.行权价格
D.担保系数
23.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。( )
24.在吸收资金时,以个人为目标的( ),一般吸收个人小额储蓄资金,又被称为储蓄债券。
A.流通国债
B.非流通国债
C.短期国债
D.中长期国债
25.证券公司营销活动的管理内容包括( )。
A.营销业务的管理
B.营销产品的管理
C.营销人员
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