证券法规第3章卷- 试题及答案.doc

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2023-10-14 发布于浙江
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证券法规第3章卷- 试题及答案.doc

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证券法规第3章卷- 试题及答案 1. 《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。对(正确答案) 错答案解析：《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 2. 证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券并以此收取佣金。对(正确答案) 错答案解析：证券经纪商，是指接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托