2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范高分通关题库 A4 可打印版 单选题（共 30 题） 1、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（ ）的独立董 事通过。 A.三分之一以上 B.三分之二以上 C.四分之一以上 D.全体 【答案】 B 2、（ ）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。 A.德尔菲法 B.缘故法 C.介绍法 D.陌生拜访法 【答案】 A 3、（ ）是指专门融通不超过一年短期资金的场所。 A.资本市场 B.货币市场 C.开放式基金市场 D.股票市场 【答案】 B 4、(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部 人”监督的偏向。 A.设置内部控制机构 B.建立内部控制制度 C.监督内部控制 D.执行内部控制制度 【答案】 C 5、以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（ ） A.离岸基金是在他国发售证券投资基金份额 B.在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场 C.在岸基金受本国的法律监督 D.离岸基金投资于本国或募集地以外的市场 【答案】 B 6、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 7、（2017 年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件 和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。 A.合理性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.真实性、合理性、完整性 D.真实性、准确性、合理性 【答案】 B 8、(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。 A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资 金 B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠 道募集资金 C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金 D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但 可以宣传结构化产品的优先级约定收益率 【答案】 D 9、基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。 A.中国证监会 B.基金管理公司董事会 C.基金经营所在地中国证监会派出机构 D.基金管理公司总经理 【答案】 B 10、按（ ），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。 A.运作方式 B.投资对象 C.募集方式 D.投资风格 【答案】 A 11、（2021 年真题）基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为 （）。 A. 自基金账户销户之日起不得少于20 年 B. 自基金账户开户之日起不得少于15 年 C. 自基金账户开户之日起不得少于20 年 D. 自基金账户销户之日起不得少于15 年 【答案】 A 12、投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列 选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。 A.外包事项所涉风险 B.基金委托募集所涉风险 C.资金损失风险 D.基金未托管所涉风险 【答案】 C 13、场内货币市场基金实行（ ）交易机制。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 【答案】 A 14、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额 （）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个 月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书 等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。 A.40%，2 B.50%，2 C.50%，3 D.40%，3 【答案】 C 15、按股票性质的不同分类，股票基金分为（ ）。 A.价值型股票和成长型股票 B.成长型股票和平衡型股票 C.价值型股票和收入型股票 D.平衡型股票和收入型股票 【答案】 A 16、（2016 年真题）基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。 A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项 【答案】 D 17、基金经理任职应具备的条件不包括( )。 A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B.具有 3