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金 融 投 资 学 证 券 投 资 学 第二节 证券上市制度与交易程序 证券上市制度 证券上市的概念 证券上市条件 证券上市程序 证券上市的暂停与终止 场内市场交易程序 (一)开户 1.开设证券账户 2.开设资金账户 (二)委托 1.委托内容 市价委托:只说明买进或卖出的数量,对买进或卖出的价格不作限定。 限价委托:指委托人要求证券商按限定的价格买进或卖出证券。 止损委托:当价格达到约定止损价位时,要求券商按市价处理指定头寸。 委托时效:指客户委托买卖证券的有效期限。 2.委托方式 柜台委托:指投资者到证券部营业柜台填写书面买卖委托单。 电话委托:指投资者通过电话向证券商计算机系统输入委托指令。 自助终端委托:指投资者通过电脑终端完成买卖的委托方式。 (三)成交 1.成交原则 (1)价格优先原则 (2)时间优先原则 (3)市价优先原则 市价买卖申报将优先于限价买卖申报 连续竞价: 1、最高买入申报与最低卖出申报的价位相同,该价位即为成交价; 2、买(卖)方的申报价格高(低)于卖(买)方的申报价格,则按对手价成交。 集合竞价 最大化成交量原则,所有能交易的指令具有相同的成交价;当最后一笔能够成交的指令具有不同的报价时,成交价取其平均值。 累计需求量、卖出量 价格 金 融 投 资 学 证 券 投 资 学
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