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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试 试卷 B 卷含答案 单选题（共 50 题） 1、根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是 ()。 A. 自行销售 B.协议销售 C.代销 D.包销 【答案】 D 2、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。 A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策 B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令 C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项 D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资 顾问服务的情况 【答案】 B 3、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进 行()。 A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B. Ⅱ.Ⅲ C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 B 4、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④ 【答案】 B 5、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于 500 万 元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；具有（ ）年以上证券、基 金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、 投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理 人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 A.1；1 B.1；2 C.2：1 D.2；2 【答案】 D 6、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是 （）。 A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书 B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认 文书 C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书 D.邻居出具的亲属关系证明承诺书 【答案】 D 7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止 承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没 有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（ ）的罚款 A.一百万元以上一千万元以下 B.二百万元以上二千万元以下 C.三百万元以上三千万元以下 D.五百万元以上五千万元以下 【答案】 A 8、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是 （）。 A.在证券交易所发行 B.由金融机构承销 C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 【答案】 A 9、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（ ）。 A.合伙企业不得以此对抗善意第三人 B.无效 C.合伙企业可撤销 D.合伙企业可变更 【答案】 A 10、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范 性的体现，错误的是（ ）。 A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为 一定行为，体现了人们依法享有的权利 B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了 人们在遵守法定义务后依法享有的收益 C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义 务 D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了 人们在违反法定义务后应承担的责任 【答案】 B 11、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有 （ ） A.①③④⑤ B.①②③⑤ C.②③⑤ D.①②⑤ 【答案】 D 12、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基 金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 （ ）人，并具有基金从业资格 。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】 C 13、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的 资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以