2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精 品答案 单选题（共 40 题） 1、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2、证券自营业务的范围包括()。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 3、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部 对客户留存身份证明文件无限期 1038户，开户申请书无职业425 户，无国籍 20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的 61 户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保 存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并 处（ ）万元罚款 的行政处罚。 A.3 B.5 C.10 D.50 【答案】 A 4、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 5、以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 6、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。 A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30％ B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会 和监事会。董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请 设立登记 D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司 【答案】 B 7、证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 8、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④ 【答案】 C 9、证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。 A.①②④ B.①③④ C.①②③ D.②③④ 【答案】 C 10、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 11、对于采取（ ）销售的股票，其销售期最长不得超过90 日。 A.代销方式 B.助销方式 C.转销方式 D.直销方式 【答案】 A 12、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出 借期限可在（ ）的区间内协商确定。 A.1 天到 365 天 B.182 天到 365 天 C.1 天到 182 天 D.30 天到 180 天 【答案】 C 13、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。 A.12 小时 B.24 小时 C.2 天 D.3 天 【答案】 B 14、犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 20 万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 15、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。 A.①③④ B.①②③④ C.①④ D.①②④ 【答案】 B 16、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确 的是（ ） A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④ 【答案】 D 17、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。 A.开放式私募产品的分级比例不得超过 2:1 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣 后级份额，中间级份额计入优先级份额） C.权益类产品的分级比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产 品的分级比例不得超过 2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产 管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者 D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安 排